トルコのハルクバンク、イラン制裁違反で米刑事訴訟と和解

Luc Cohen　Jonathan Stempel

［ニューヨーク　３月９日　ロイター］ - 米国政府は、トルコの国営金融機関ハルクバンクHALKB.ISに対する長年にわたる刑事訴追を解決することで合意した。

月曜日の起訴猶予合意は、もし判事によって承認されれば、ドナルド・トランプが昨年アメリカ大統領に返り咲いた後、NATO同盟国がここ数十年で最高の関係を経験する中で、アメリカとトルコの間の主な苛立ちのひとつを解消することになる。

また、ハルクバンクがイランの経済制裁（(link)）逃れを助けたという疑惑を中心とする数年にわたる武勇伝にも終止符が打たれることになる。トルコのタイイップ・エルドアン大統領（(link)）はかつて、この件を非合法的で「醜い (link) 」と呼んだ。

マンハッタン連邦裁判所に提出された合意書は、ハルクバンクがイランに利益をもたらす取引を行うことを禁じ、制裁とマネーロンダリング防止のコンプライアンスを見直すためにモニターを雇うことを要求している。

合意書によれば、金銭の授受はなく、モニターがハルクバンクのコンプライアンスを見直した後、おそらく告発は却下されるだろう。

「ハルクバンクのこの合意は、テロリストの資金調達やイラン政府への金融支援と闘うという、米国の切実な利益を促進するものだ」と、マンハッタンのジェイ・クレイトン連邦検事は、この訴訟を監督するリチャード・バーマン連邦地裁判事への書簡の中で述べた。

クレイトン氏はまた、この合意はマネーロンダリングとテロ資金対策という米国政府の国家安全保障上の利益を促進することで、公共の利益に強く貢献するものであるとも述べた。

ハルクバンクとの合意にはバーマンの承認が必要である。クレイトンは、3月11日に予定されていた地位協議を延期するよう裁判官に要請した。

連邦最高裁は10月、起訴の続行を認めた連邦控訴裁判所の判決（(link)）を支持した。

ハルクバンクの合意は、現在進行中のイランとの米・イスラエル戦争中に開示された (link)。

トルコは支払いを提案していた

トルコ政府高官は、9月にホワイトハウスで行われたエルドアン大統領とトランプ大統領の会談で、 (link)、約1億ドルでの解決を提案していたと、2人の情報筋が10月にロイターに語った。

ハルクバンクは声明で、いかなる犯罪的不正行為も認めておらず、今回の合意で事件は完全に終結すると述べた。

コンサルタント会社、ストラテジック・アドバイザリー・サービスのマネージング・ディレクター、ハカン・アクバスは、この合意は「コンプライアンス基準を強化しつつ、長くコストのかかる法的な章を閉じるものだ」と述べた。トランプ大統領とエルドアン大統領は、米・トルコ間の主要な争点を着実にクリアしつつあるようだ」と述べた。

ハルクバンクのイスタンブールで取引されている株式は、バーマンが起訴猶予合意について言及する命令を提出した後、月曜日に同取引所の許容最大上昇率である10％上昇して取引を終えた。

米検察当局は2019年、トランプ大統領の1期目の任期中に、イランがイラン、トルコ、アラブ首長国連邦のマネーサービサーやフロント企業を利用するのを助けたとして、ハルクバンクを詐欺、マネーロンダリング、共謀の罪で起訴した。

検察当局によると、同銀行は200億ドルの制限付き資金を密かに送金し、石油収入をイランの利益のために金や現金に換え、石油収入の送金を正当化するために偽の食糧輸送を文書化したという。

ハルクバンクは無罪を主張した。

裁判所を通る迂回路

起訴猶予契約は、被告がさまざまな条件を満たせば刑事責任を回避できるようにするもので、通常は数カ月から数年にわたって行われる。被告がこれに従った後、政府は事件を却下する。米国の裁判官には一般的に、このような合意を見直す裁量がない（(link)）。

「裁判所は起訴猶予合意を実質的に見直したり却下したりすることはできません」とマーサー大学ロースクールのカレブ・バイヤーズ教授は言う。「裁判所は、判例に支持されないことをしない限り、それを受け入れるしかないのです」。

9月にトランプ大統領と会談した後、エルドアン大統領は、この会談で両国間のさまざまな問題が解決することに期待を表明した（(link)）。

トルコ大統領によれば、トランプ大統領はホワイトハウスで、またその後の電話で、"ハルクバンクの問題は我々にとって終わったことだ "と言ったという。

ハルクバンクの事件は、トルコ系イラン人の金トレーダー、レザ・ザラブやハルクバンクの元幹部メフメット・ハカン・アティラなど、関連するいくつかの刑事事件の発展形だった。

ザラブは2017年に銀行詐欺、マネーロンダリング、共謀罪を認めたが、判決は下っていない。彼は2018年に銀行詐欺と共謀罪で有罪判決を受けたアティラに対して証言した。

アティラは32カ月の刑期の大半を服役した後、2019年にトルコ（(link)）に戻った。彼は不正行為を否定している。

ハルクバンクのケースは、米国の裁判所を通じて迂回路をたどってきた。

最初に最高裁に到達したのは2023年で、外国とその組織を民事責任から保護するという議会の願望が刑事事件を対象としていないことに同意したにもかかわらず、米国の最高司法機関が訴追を一時的に無効とした (link)。

その後、連邦控訴裁判所は、何世紀も前の慣習法に基づく免責は (link) ハルクバンクの盾にはならないと判断し、直近の最高裁への上告を促した。