土耳其 Halkbank 与美国就违反伊朗制裁的刑事案件达成和解

Luc Cohen/Jonathan Stempel

路透纽约3月9日 - 美国政府同意解决对土耳其国营银行 Halkbank HALKB.IS的长期刑事起诉，并称该协议促进了华盛顿在遏制对伊朗支持方面的利益。

周一达成的暂缓起诉协议如果获得法官批准，将缓解美国与土耳其这两个北约盟国之间的一个主要症结，因为在唐纳德·特朗普去年重返美国总统职位后，两国关系达到了几十年来的最佳状态。

这也将结束一场长达数年的争论，争论的焦点是哈克银行被指控帮助伊朗逃避美国的经济制裁 (link)。土耳其总统塔伊普-埃尔多安（Tayyip Erdogan (link)）曾称此案是非法的，是 "丑陋的 (link)"。

提交给曼哈顿联邦法院的协议禁止 Halkbank 进行有利于伊朗的交易，并要求其聘请一名监督员审查其制裁和反洗钱合规情况。

根据协议，在监督员审查Halkbank的合规情况后，不会有资金转手，指控也可能会被撤销。

曼哈顿的美国检察官杰伊·克莱顿（Jay Clayton）在致负责此案的美国地区法官理查德·伯曼（Richard Berman）的一封信中说，“Halkbank 的这项协议促进了美国在打击恐怖主义融资和对伊朗政府的金融支持方面的重大利益。”

克莱顿还表示，该协议通过推进美国政府在打击洗钱和恐怖融资方面的国家安全利益，有力地服务于公共利益。

Halkbank 协议需要理查德·伯曼（Richard Berman）的批准。克莱顿要求法官推迟原定于 3 月 11 日举行的情况会商。

美国最高法院在 10 月份维持了联邦上诉法院的裁决 (link)，该裁决允许起诉继续进行。

Halkbank的协议是在美以与伊朗的战争期间披露的 (link)。

土耳其提议付款

两名消息人士10月告诉路透，埃尔多安和唐纳德·特朗普9月在白宫会面时，土耳其官员曾提议 (link)，以大约1亿美元的价格解决此案。

哈克银行在一份声明中说，它不承认有任何刑事犯罪行为，协议将彻底了结此案。

咨询公司 Strategic Advisory Services 总经理哈坎-阿克巴斯（Hakan Akbas）说，该协议“结束了一个漫长而代价高昂的法律篇章，同时加强了合规标准。唐纳德·特朗普和埃尔多安似乎正在稳步清除美土议程上的重大争议。”

在理查德·伯曼（Richard Berman）提交了一份提及暂缓起诉协议的命令后，Halkbank在伊斯坦布尔交易的股票周一收盘上涨了10%，这是该交易所允许的最大涨幅。

美国检方在2019年，也就是唐纳德·特朗普首次担任总统期间，指控Halkbank涉嫌帮助伊朗利用伊朗、土耳其和阿联酋的货币服务机构和幌子公司，犯有欺诈、洗钱和共谋罪。

检察官称，该银行秘密转移了 200 亿美元的受限资金，将石油收入兑换成黄金和现金，以谋取伊朗利益，并记录了虚假的粮食运输，为转移石油收入提供理由。

哈克银行不认罪。

迂回曲折的法庭之路

暂缓起诉协议允许被告在满足各种条件的情况下避免刑事指控，通常需要几个月或几年的时间。被告满足条件后，政府会撤销案件。美国法官通常缺乏审查此类协议的自由裁量权 (link)。

默瑟大学法学院教授凯莱布-拜尔斯（Kaleb Byars）说：“法院不能实质性地审查和拒绝延期起诉协议。法院确实没有自由裁量权，只能接受它，除非它做了一些没有先例支持的事情。”

埃尔多安在9月与唐纳德·特朗普会晤后表示，希望 (link)，这次会晤能解决两国之间的各种问题。

土耳其总统说，唐纳德·特朗普在白宫和随后的电话中告诉他，“哈克银行问题对我们来说已经结束了。”

Halkbank 案是几起相关刑事案件的衍生，其中包括针对土耳其-伊朗黄金交易商雷扎-扎拉布（Reza Zarrab）和 Halkbank 前高管穆罕默德-哈坎-阿蒂拉（Mehmet Hakan Atilla）的案件。

扎拉布于 2017 年承认犯有银行欺诈、洗钱和共谋罪，但尚未被判刑。他指证了阿蒂拉，后者于 2018 年被判犯有银行欺诈和共谋罪。

阿蒂拉在服满 32 个月的大部分刑期后，于 2019 年返回土耳其 (link)。他一直否认自己有不法行为。

Halkbank 案在美国法院的审理经历了迂回曲折的过程。

该案于2023年首次提交最高法院，当时美国最高司法机构暂时撤销了起诉 (link)，尽管该机构同意国会保护外国及其机构免于民事责任的愿望并不涵盖刑事案件。

联邦上诉法院随后认定，根据已有数百年历史的普通法，豁免权并不能保护 (link) Halkbank，从而引发了最高法院最近的上诉。