土耳其 Halkbank 與美國就違反伊朗制裁的刑事案件達成和解

Luc Cohen/Jonathan Stempel

路透紐約3月9日 - 美國政府同意解決對土耳其國營銀行 Halkbank HALKB.IS的長期刑事起訴，並稱該協議促進了華盛頓在遏制對伊朗支持方面的利益。

周一達成的暫緩起訴協議如果獲得法官批準，將緩解美國與土耳其這兩個北約盟國之間的一個主要癥結，因為在唐納德·特朗普去年重返美國總統職位後，兩國關係達到了幾十年來的最佳狀態。

這也將結束一場長達數年的爭論，爭論的焦點是哈克銀行被指控幫助伊朗逃避美國的經濟制裁 (link)。土耳其總統塔伊普-埃爾多安（Tayyip Erdogan (link)）曾稱此案是非法的，是 "醜陋的 (link)"。

提交給曼哈頓聯邦法院的協議禁止 Halkbank 進行有利於伊朗的交易，並要求其聘請一名監督員審查其制裁和反洗錢合規情況。

根據協議，在監督員審查Halkbank的合規情況後，不會有資金轉手，指控也可能會被撤銷。

曼哈頓的美國檢察官杰伊·克萊頓（Jay Clayton）在致負責此案的美國地區法官理查德·伯曼（Richard Berman）的一封信中說，“Halkbank 的這項協議促進了美國在打擊恐怖主義融資和對伊朗政府的金融支持方面的重大利益。”

克萊頓還表示，該協議通過推進美國政府在打擊洗錢和恐怖融資方面的國家安全利益，有力地服務于公共利益。

Halkbank 協議需要理查德·伯曼（Richard Berman）的批準。克萊頓要求法官推遲原定於 3 月 11 日舉行的情況會商。

美國最高法院在 10 月份維持了聯邦上訴法院的裁決 (link)，該裁決允許起訴繼續進行。

Halkbank的協議是在美以與伊朗的戰爭期間披露的 (link)。

土耳其提議付款

兩名消息人士10月告訴路透，埃爾多安和唐納德·特朗普9月在白宮會面時，土耳其官員曾提議 (link)，以大約1億美元的價格解決此案。

哈克銀行在一份聲明中說，它不承認有任何刑事犯罪行為，協議將徹底了結此案。

咨詢公司 Strategic Advisory Services 總經理哈坎-阿克巴斯（Hakan Akbas）說，該協議“結束了一個漫長而代價高昂的法律篇章，同時加強了合規標準。唐納德·特朗普和埃爾多安似乎正在穩步清除美土議程上的重大爭議。”

在理查德·伯曼（Richard Berman）提交了一份提及暫緩起訴協議的命令後，Halkbank在伊斯坦布爾交易的股票周一收盤上漲了10%，這是該交易所允許的最大漲幅。

美國檢方在2019年，也就是唐納德·特朗普首次擔任總統期間，指控Halkbank涉嫌幫助伊朗利用伊朗、土耳其和阿聯酋的貨幣服務機構和幌子公司，犯有欺詐、洗錢和共謀罪。

檢察官稱，該銀行秘密轉移了 200 億美元的受限資金，將石油收入兌換成黃金和現金，以謀取伊朗利益，並記錄了虛假的糧食運輸，為轉移石油收入提供理由。

哈克銀行不認罪。

迂回曲折的法庭之路

暫緩起訴協議允許被告在滿足各種條件的情況下避免刑事指控，通常需要幾個月或幾年的時間。被告滿足條件後，政府會撤銷案件。美國法官通常缺乏審查此類協議的自由裁量權 (link)。

默瑟大學法學院教授凱萊布-拜爾斯（Kaleb Byars）說：“法院不能實質性地審查和拒絕延期起訴協議。法院確實沒有自由裁量權，只能接受它，除非它做了一些沒有先例支持的事情。”

埃爾多安在9月與唐納德·特朗普會晤後表示，希望 (link)，這次會晤能解決兩國之間的各種問題。

土耳其總統說，唐納德·特朗普在白宮和隨後的電話中告訴他，“哈克銀行問題對我們來說已經結束了。”

Halkbank 案是幾起相關刑事案件的衍生，其中包括針對土耳其-伊朗黃金交易商雷扎-扎拉布（Reza Zarrab）和 Halkbank 前高管穆罕默德-哈坎-阿蒂拉（Mehmet Hakan Atilla）的案件。

扎拉布于 2017 年承認犯有銀行欺詐、洗錢和共謀罪，但尚未被判刑。他指證了阿蒂拉，後者于 2018 年被判犯有銀行欺詐和共謀罪。

阿蒂拉在服滿 32 個月的大部分刑期後，于 2019 年返回土耳其 (link)。他一直否認自己有不法行為。

Halkbank 案在美國法院的審理經歷了迂回曲折的過程。

該案於2023年首次提交最高法院，當時美國最高司法機構暫時撤銷了起訴 (link)，儘管該機構同意國會保護外國及其機構免于民事責任的願望並不涵蓋刑事案件。

聯邦上訴法院隨後認定，根據已有數百年歷史的普通法，豁免權並不能保護 (link) Halkbank，從而引發了最高法院最近的上訴。