通過加密貨幣欺詐處罰籌集了 82 億美元：SEC 2024 年報告

2024年創紀錄的經濟處罰

SEC 的 82 億美元中大部分來自 Terraform Labs 案件，涉及這家已解散的公司及其首席執行官 Do Kwon。它贏得了針對 Terraform Labs 的 45 億美元判決，佔監管機構 2024 年報告的 56%。

該案始於 2022 年 Terra/Luna 加密貨幣崩潰，給投資者帶來了巨大損失。 Terraform Labs 和 Do Kwon 被發現誤導和欺騙投資者。此次 45 億美元的罰款是 SEC 有史以來開出的最大一筆罰款，也是美國曆史上最大的證券欺詐案件之一。

SEC 還針對 Silvergate Capital 的合規計劃，特別是其與 FTX 的關係採取了行動。它還指控 BarnBridge DAO 違反聯邦法規。

監管機構向受這些案件影響的人們返還了 3.45 億美元，使自 2021 年以來返還的總金額超過 27 億美元。

此外，SEC 在 2024 年收到了超過 45,000 條舉報，其中包括 24,000 條來自舉報人的舉報，並獎勵了他們 2.55 億美元。該機構立案583件，比上年下降26%。

• 獨立訴訟（針對公司或個人提起的個人案件）減少了 14%。
• 後續訴訟（刑事定罪或民事禁令後的案件）下降了 43%。
• 針對發行人（未提交所需文件的公司）的訴訟減少了 51%。

SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 辯稱，該機構的努力有助於保護投資者並促進金融市場的誠信。他表示，將繼續遵循事實和法律，追究違法者的責任。

許多人不喜歡加里·詹斯勒的做法，並希望他被替換。特朗普政府已經爲許多人期望的對加密貨幣友好的新主席鋪平了道路。

然而，一些人仍然相信 SEC 的方法還不夠。 a16z 的邁爾斯·詹寧斯 (Miles Jennings) 等批評人士認爲，雖然鉅額罰款可以起到威懾作用，但並不能解決金融市場的系統性問題。詹寧斯指出，處罰並不一定能防止未來再次發生或解決行業內部的問題。

反對技術的行動

美國證券交易委員會 (SEC) 發佈了 2024 財年業績，強調其保護投資者和追究​​金融不法行爲者責任的努力，特別是在加密貨幣和科技行業。該機構在一年內根據公衆舉報對其處以鉅額經濟處罰。

與此同時，一些批評者認爲，該機構的做法並不能解決更深層次的系統性問題。

除了加密貨幣案件外，SEC還關注人工智能(AI)、社交媒體和網絡安全等新興技術。在某些情況下，公司在使用人工智能方面誤導投資者或未能及時報告網絡dent。

例如，QZ資產管理公司因謊稱將利用人工智能技術產生tron回報而被指控，紐約證券交易所因未報告網絡攻擊而受到處罰。

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