美司法部出具不起诉协议 阿里巴巴(BABA)支付巨额款项整改合规体系

金吾财讯 | 美国司法部周三披露和解处置方案，阿里巴巴集团控股 (BABA) 与美国支付服务商 AUS Merchant Services 达成不起诉协议，合计支付 6 亿美元，了结美方针对二者放任非法药品及相关商品流入美国市场的相关指控。

官方披露违规交易完整时间区间为 2016 至 2024 年，阿里旗下国际站、速卖通平台商家累计向美国完成约 8 万笔非法商品外销，对应交易总规模突破 2 亿美元。支付服务商 AUS Merchant Services 存在反洗钱、交易监控系统漏洞，相关缺陷为违规商家提供支付渠道支撑，间接助长非法商品跨境流通。协议明确双方款项拆分标准，阿里承担 1.25 亿美元刑事罚金，同时上缴 2 亿美元涉案资产；AUS Merchant Services 支付 8500 万美元刑事罚金，并上缴 1.9 亿美元相关资产。资金缴清之外，两家企业均承诺全面升级内部合规审查机制，完善跨境商家风控、交易资金筛查流程，规避同类违规行为重复发生。

本次处罚针对跨境电商平台与支付链路双重主体，覆盖商品上架、交易结算全流程，通过高额罚金与资产没收形成约束，同时强制企业重构合规体系，为跨境电商、第三方支付行业划定跨境商品监管合规标准。