大摩匈牙利分行遭监管调查 内部矛盾已现端倪

金吾财讯 | 美国金融业监管局（FINRA）已对摩根士丹利匈牙利分行展开调查，核心聚焦该行无牌照初级投资银行家为欧美客户处理交易的合规性问题。此次调查由一名离职吹哨者举报引发，指控相关银行家未持适当执照，且违反客户信息及交易保护相关规则，目前调查仍处于早期阶段，重点核查布达佩斯分行银行家的工作内容、客户接触程度及监管情况。

调查启动前，该分行内部已矛盾凸显。部分员工因需通宵支援海外同事、薪酬偏低，且公司收回调往总部的承诺而不满，多名分析师因此辞职。据悉，该分行相关项目于 2024 年夏天小规模启动，初期招聘 7 名欧洲年轻专业人士担任投行分析师，招聘时曾承诺业绩达标者 2 年后可调至纽约或伦敦总部核心部门。

此次监管调查叠加内部人事动荡，或对摩根士丹利的区域合规形象及人员稳定造成一定影响。