瑞銀(UBS)盤前跌超1% 遭香港證監會譴責並處罰款800萬港元
金吾財訊 | 瑞銀(UBS)盤前跌超1%,截止發稿,報37.745美元。
消息面上,香港證監會對瑞銀作出譴責,並處以罰款800萬港元,原因是UBS的內部系統及監控措施存在缺失,導致其在逾十二年間未能確保對客戶的專業投資者身分作出準確分類。
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金吾財訊 | 瑞銀(UBS)盤前跌超1%,截止發稿,報37.745美元。
消息面上,香港證監會對瑞銀作出譴責,並處以罰款800萬港元,原因是UBS的內部系統及監控措施存在缺失,導致其在逾十二年間未能確保對客戶的專業投資者身分作出準確分類。