美国金融业监管局对摩根士丹利的客户筛查作业进行更深入调查--华尔街日报
路透社2025年7月23日 03:23
路透7月22日 - 据华尔街日报周二援引知情人士的话报道，美国金融业监管局（FINRA）正在调查摩根士丹利 MS.N如何筛查客户的洗钱风险。
报道称，此次调查将对该行从 2021 年 10 月到 2024 年 9 月的财富管理和交易业务中的客户审查、风险排名和相关做法进行审查。
据该报报道，美国金融业监管局正在寻求摩根士丹利财富管理部门（包括E*Trade）及其机构证券部门的美国和国际客户信息。
报道还称，金融业监管局还要求摩根士丹利提供组织结构图、报告关系以及客户风险评分工具的详细信息。
华尔街日报称，一些员工担心最初发送给美国金融业监管局的数据不完整或不准确，这促使该行在监管机构指出漏洞后提供了更多信息。
摩根士丹利发言人告诉华尔街日报，该行已在反洗钱和客户审查计划方面进行了大量投资，并补充说，此类监管审查并非只对该行进行，并不表明其业务或管控存在问题。
路透无法独立核实这份报道。美国金融业监管局拒绝置评，而摩根士丹利也没有立即回应置评请求。（完）
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