通过加密货币欺诈处罚筹集了 82 亿美元：SEC 2024 年报告

2024年创纪录的经济处罚

SEC 的 82 亿美元中大部分来自 Terraform Labs 案件，涉及这家已解散的公司及其首席执行官 Do Kwon。它赢得了针对 Terraform Labs 的 45 亿美元判决，占监管机构 2024 年报告的 56%。

该案始于 2022 年 Terra/Luna 加密货币崩溃，给投资者带来了巨大损失。 Terraform Labs 和 Do Kwon 被发现误导和欺骗投资者。此次 45 亿美元的罚款是 SEC 有史以来开出的最大一笔罚款，也是美国历史上最大的证券欺诈案件之一。

SEC 还针对 Silvergate Capital 的合规计划，特别是其与 FTX 的关系采取了行动。它还指控 BarnBridge DAO 违反联邦法规。

监管机构向受这些案件影响的人们返还了 3.45 亿美元，使自 2021 年以来返还的总金额超过 27 亿美元。

此外，SEC 在 2024 年收到了超过 45,000 条举报，其中包括 24,000 条来自举报人的举报，并奖励了他们 2.55 亿美元。该机构立案583件，比上年下降26%。

• 独立诉讼（针对公司或个人提起的个人案件）减少了 14%。
• 后续诉讼（刑事定罪或民事禁令后的案件）下降了 43%。
• 针对发行人（未提交所需文件的公司）的诉讼减少了 51%。

SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 辩称，该机构的努力有助于保护投资者并促进金融市场的诚信。他表示，将继续遵循事实和法律，追究违法者的责任。

许多人不喜欢加里·詹斯勒的做法，并希望他被替换。特朗普政府已经为许多人期望的对加密货币友好的新主席铺平了道路。

然而，一些人仍然相信 SEC 的方法还不够。 a16z 的迈尔斯·詹宁斯 (Miles Jennings) 等批评人士认为，虽然巨额罚款可以起到威慑作用，但并不能解决金融市场的系统性问题。詹宁斯指出，处罚并不一定能防止未来再次发生或解决行业内部的问题。

反对技术的行动

美国证券交易委员会 (SEC) 发布了 2024 财年业绩，强调其保护投资者和追究​​金融不法行为者责任的努力，特别是在加密货币和科技行业。该机构在一年内根据公众举报对其处以巨额经济处罚。

与此同时，一些批评者认为，该机构的做法并不能解决更深层次的系统性问题。

除了加密货币案件外，SEC还关注人工智能(AI)、社交媒体和网络安全等新兴技术。在某些情况下，公司在使用人工智能方面误导投资者或未能及时报告网络dent。

例如，QZ资产管理公司因谎称将利用人工智能技术产生tron回报而被指控，纽约证券交易所因未报告网络攻击而受到处罚。

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