美國金融業監管局對摩根士丹利的客戶篩查作業進行更深入調查--華爾街日報

路透7月22日 - 據華爾街日報周二援引知情人士的話報導，美國金融業監管局（FINRA）正在調查摩根士丹利 MS.N如何篩查客戶的洗錢風險。

報導稱，此次調查將對該行從 2021 年 10 月到 2024 年 9 月的財富管理和交易業務中的客戶審查、風險排名和相關做法進行審查。

據該報報導，美國金融業監管局正在尋求摩根士丹利財富管理部門（包括E*Trade）及其機構證券部門的美國和國際客戶信息。

報導還稱，金融業監管局還要求摩根士丹利提供組織結構圖、報告關係以及客戶風險評分工具的詳細信息。

華爾街日報稱，一些員工擔心最初發送給美國金融業監管局的數據不完整或不準確，這促使該行在監管機構指出漏洞後提供了更多信息。

摩根士丹利發言人告訴華爾街日報，該行已在反洗錢和客戶審查計劃方面進行了大量投資，並補充說，此類監管審查並非只對該行進行，並不表明其業務或管控存在問題。

路透無法獨立核實這份報導。美國金融業監管局拒絕置評，而摩根士丹利也沒有立即回應置評請求。（完）