A股注册制下开先河！上交所发出封杀令，禁思尔芯5年内IPO

英为财情Investing.com – 上海证券交易所周二(11日)晚间发布处分决定，因上海思尔芯技术股份有限公司(简称「思尔芯」)在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，对公司予以5 年内不接受上市申请文件的纪律处分。

此外，上交所还对公司若干高层予以公开认定3 年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分，以及对公司实控人人、时任董事长黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

据媒体指出，这是实施注册制以来，交易所首次对IPO发行人处以5年内不接受申请档纪律处分。

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上交所指出，思尔芯通过虚构销售交易虚增营业收入，通过提前确认收入虚增营业收入，以及少计期间费用。

据统计，2020年思尔芯虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

此前于2月份，证监会已就公司欺诈发行行为进行了处罚，包括对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

相比之下，思尔芯当时拟募资额10亿元。

此外，思尔芯保荐人惟中金公司。据财联社报道，今年以来已有5家由中金公司担任保荐机构的拟科创板IPO公司宣布终止上市，包括捍宇医疗、中科合成、 凯博易控、轩竹生物、瀚天天成等。思尔芯审计机构为立信会计师事务所。目前，中金和立信尚未因思尔芯欺诈发行而受到监管机构惩罚。

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编译：刘川

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