Robinhood同意在美国监管调查中进行3000万美元的和解

Robinhood支付了2975万美元来解决Finra的调查。调查基于公司对法规的遵守和监督。 

FINRA最近的报告说，和解金额包括2600万美元的民事罚款和375万美元的赔偿金。他们指出，罗比尼德没有“对潜在不当行为的危险信号做出反应”。这导致违反了反洗钱，监督和披露法。

从2020年3月到2021年1月的需求较高，Robinhood面临着处理延迟。在此期间，Robinhood限制了GameStop Meme Stocks和AMC Entertainment Holdings的交易。 FINRA表示，Robinhood Financial无法正确监督其清算系统。

此外，该公司没有对操纵性，欺诈性交易和可疑的货币转移或第三方黑客接管客户帐户的时代。

FINRA补充说，该公司还开设了“数千个帐户”，而无需根据规则验证客户的dent。交易平台上没有实施反洗钱计划。

Robinhood的社交媒体包括影响者的付费促销。根据FINRA，该平台没有负责任地“监督和保留”这些帖子中的通信。监管机构说：“其中一些交流包括期票或不公平和平衡，从而误导投资者的陈述。”

尽管达成和解协议

Robinhood Financial向客户支付了375万美元，以秘密地“领取”市场订单并将其转换为限额订单。

Robin Financial和Robinhood Securities并未明确承认由于Finra的调查结果而同意支付罚款，但他们并未承认他们的不法行为。

两个月前，1月13日，两个Robinhood实体向美国证券监管机构支付了4500万美元的和解。然后，该公司被指控违反10条证券法规定。当时，Robinhood的财务和Robinhood Securities“承认了某些发现”，指责他们在2020年至2021年之间不维护或保存客户的ElectronIC通信。

Robinhood报告了其9.16亿美元的净收入最高记录。在2024年第四季度，它的收入达到了十亿美元。

该公司的加密交易收入为3.58亿美元。基于交易的总收入为6.72亿美元。这比上一年增长了200％。加密交易量增加了450％，达到710亿美元。

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