美国证券交易委员会将美国全国期货协会纳入跨机构加密货币监管行动

5月21日，美国证券交易委员会与全国期货协会签署了一份谅解备忘录，正式确定了双方将如何协调检查、共享信息以及监控证券和衍生品市场的风险。.

该谅解备忘录涵盖三个领域：新兴风险管理、检查项目协调以及金融市场状况监测。根据 美国证券交易委员会（SEC）的新闻稿。

美国证券交易委员会（SEC）和美国全国期货协会（NFA）的工作人员现在可以共享合规数据。

该协议使此前主要以非正式方式进行的合作正式化。美国证券交易委员会（SEC）和美国全国期货协会（NFA）的工作人员可以共享有关证券和衍生品监管合规方面的信息，而dent 经过任何单独的请求程序。.

监管机构之间的协调为企业提供了一条可预测、直接的合规途径，并为投资者提供了全面的保护，从而建立了市场信任。.

美国证券交易委员会主席保罗·S·阿特金斯

他将这份谅解备忘录描述为朝着简化监管机构之间合作迈出的又一步。.

美国全国期货协会 (NFA)dent 兼首席执行官托马斯·W·塞克斯顿 (Thomas W. Sexton) 将此协议描述为“一个重要的里程碑”，这将有助于保护消费者并维护市场诚信。.

3月份美国证券交易委员会（SEC）与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成的协议奠定了框架。

该协议是美国金融监管机构为协调证券和衍生品市场监管而采取的更广泛战略的一部分。.

今年 3 月，美国证券交易委员会和商品期货交易委员会签署了一份单独的谅解备忘录，重点是协调对跨市场产品和双重监管公司的监管。.

据 Cryptopolitan 报道，美国证券交易委员会主席阿特金斯将该协议描述为结束了数十年来“扼杀创新并将市场参与者推向其他司法管辖区”的监管地盘之争。

传统上，美国证券交易委员会在与金融业监管局（FINRA）和各州证券委员会合作进行检查协调和执法事宜时，一直依赖此类安排。但这种方法的结果喜忧参半。.

行业团体多次指出，即使有正式的协调措施，双重注册者仍然会收到重复的文件请求和审查。.

监管机构反驳说，这些框架改善了信息共享，减少了市场压力期间的监管差距。.

美国证券交易委员会（SEC）与美国金融业监管局（FINRA）的协调模式常被认为是部分成功的。它为经纪交易商制定了更清晰的审查规程，并实现了联合执法移交。.

但受多个监管机构监管的公司一直抱怨重复的报告义务和不同的合规要求。美国证券交易委员会（SEC）与美国全国期货协会（NFA）达成的协议似乎旨在解决衍生品领域类似的摩擦。.

该谅解备忘录未涉及数字资产分类，但涵盖了加密货币衍生品。

该谅解备忘录中并未明确提及数字资产或加密货币。然而，美国全国期货协会（NFA）监管着多家参与加密货币衍生品市场的公司，因此，根据该谅解备忘录进行的信息共享可能会对它们的监管和审查产生影响。.

Coinbase Financial Markets 于 2023 年获得 NFA 批准，可以作为期货佣金商运营。其他已在 NFA 注册的加密货币原生公司也将纳入协调监管框架。.

今年早些时候，美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 利用 3 月份的谅解备忘录，联合发布了一项解释，建立了加密资产的分类体系，并阐述了联邦证券法如何适用于常见的加密活动。.

3月17日发布的文件是协调倡议的首个具体成果。如果美国证券交易委员会（SEC）和美国全国期货协会（NFA）签署的谅解备忘录能够为衍生品领域带来类似的实际成果，尤其是在两家监管机构开始进行联合审查而非各自独立审查的情况下。.

该谅解备忘录没有回答一个重要的悬而未决的问题：哪些代币应该被归类为证券，哪些应该被归类为商品。.

该决定仍取决于待决立法，主要是《CLARITY法案》，以及美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会未来联合发布的指导意见。.

拥有双重注册资格的考生希望减少重叠考试。

该协议的有效性取决于双方机构对该框架的执行力度。机构间谅解备忘录通常包含信息共享和定期会议的条款，但后续落实情况却不尽相同。.

受美国证券交易委员会 (SEC) 和美国全国期货协会 (NFA) 同时监管的公司将密切关注未来几个季度检查重叠情况是否真的会减少。.

三个月内签署的三份谅解备忘录（3 月份的 SEC-CFTC、3 月 17 日的联合加密货币分类法，以及现在的 SEC-NFA）代表了自《多德-弗兰克法案》时代以来美国金融市场监管协调活动最快的时期。.

对于在证券和衍生品领域开展业务的加密货币公司而言，协调机制正在形成。规则尚未改变，但执行这些规则的机构开始相互沟通。.

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