O ASIC proíbe consultor financeiro por dez anos

A Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) proibiu um consultor financeiro por dez anos sobre um golpe de criptografia. Em um recente comunicado à mídia, o regulador alegou que a Glenda Maree Rogan se desviou fundos de clientes com investimentos em criptografia.

De acordo com a ASIC , Rogan transferiu a AU $ 14,8 milhões (no valor de cerca de US $ 9,6 milhões) dos fundos dos clientes para uma fraude de investimentos em criptografia, o Centro Financeiro. Isso aconteceu entre março de 2022 e junho de 2023, enquanto ela era consultora financeira e contabilizava o grupo de empresas da FiCare.

Ela também era uma representante autorizada da Private Wealth Pty Ltd e enganou os clientes sobre a natureza e os riscos de seus investimentos enquanto os aconselhava como representante da FiCare.

Suas deturpações e declarações falsas, que incluíam dizer aos clientes que estavam investindo em uma conta de interesse fixo de alto rendimento, induziu alguns desses clientes a transferir dinheiro para contas sob seu controle.

Ela teria convertido a maioria dos fundos em criptomoedas e os enviou para carteiras indicadas pelo Centro Financeiro. A ASIC colocou a lista negra do centro financeiro como uma entidade não licenciada e observou que Rogan deveria ter algumas suspeitas sobre a plataforma já em 2022.

Com base nisso, o regulador proibiu Rogan dos serviços financeiros por dez anos. Isso significa que ela não pode executar nenhuma função relacionada a serviços financeiros ou controlar uma entidade que realize serviços financeiros.

O comunicado de imprensa declarou:

“A ASIC descobriu que Rogan não cumpriu uma lei de serviços financeiros ao se envolver em conduta enganosa ou enganosa (e) também descobriu que tinha motivos para acreditar que Rogan não é uma pessoa adequada e adequada, não é competente para participar do setor de serviços financeiros australianos.”

Embora a proibição já tenha sido efetiva desde 6 de junho de 2025, o regulador observou que Rogan ainda pode recorrer ao acrescentar que a investigação continua. Assim, chamou qualquer pessoa afetada pelodent para registrar reclamações na Autoridade de Reclamações Financeiras da Austrália.

Reguladores australianos reprimindo crimes e fraude relacionados a criptografia

Enquanto isso, a ação da ASIC faz parte dos esforços nacionais para reprimir golpes de investimentos e crimes relacionados a criptografia na Austrália. O regulador esteve na vanguarda disso, fechando mais de 10.000 sites de golpe de investimento no final de fevereiro, incluindo mais de 1.200 golpes relacionados a criptografia.

No mês passado, a ASIC também ex -executiva da Crypto Exchange Acx.io, Liang "Allan" Guo, sobre o colapso da troca. O ACX Collapse deixou usuários com milhões de perdas enquanto Guo fugiu do país.

Curiosamente, não é apenas a ASIC reprimir crimes e outros golpes relacionados a criptografia. O Australian Transaction Reports and Analysis Center (AUSTRAC) também acabou de introduzir novos requisitos para as operadoras de Máquinas Automatizadas da Crypto (ATMs).

A nova retirada limita as regras e o depósito a US $ 5.000, que é cerca de US $ 3.250. Ele também exige que os caixas eletrônicos exibam mensagens de aviso para impedir que os usuários sejam vítimas de fraude e aumentem seus requisitos de conhecimento do seu cliente (KYC) e de lavagem de dinheiro.

Curiosamente, AusTRAC se recusou a renovar a licença de um operador de caixa eletrônico de criptografia, o Harro's Empire, devido a preocupações com seu uso indevido de caixas eletrônicos.

Enquanto isso, a polícia australiana recentemente acusou quatro pessoas de lavagem de dinheiro usando criptomoedas. Segundo a polícia, a gangue criminosa lavou cerca de US $ 125 milhões com criptografia.

A adoção de criptografia na Austrália continua a crescer

Embora os esforços regulatórios recentes possam dar a impressão de uma repressão criptográfica na Austrália, a realidade está longe disso. De fato, o aumento dos esforços regulatórios é uma reação à crescente adoção de criptografia no país, da qual alguns maus atores estão tentando aproveitar.

Por exemplo, a Austrália agora possui quase 2.000 caixas eletrônicos de criptografia, um número significativo em comparação com os 23 que possuía em 2019. Esses caixas eletrônicos processam cerca de 150.000 transações anualmente, com 72% de seu uso realizado por indivíduos com mais de 50 anos.

Curiosamente, mais de 30% dos australianos possuem ou possuíam ativos criptográficos, de acordo com uma pesquisa no início deste ano, com outros 14,3% interessados em investir em criptografia.

Principais diferenças : os projetos de criptografia de ferramenta secreta usam para obter cobertura de mídia garantida