단독-인도 규제 당국, 내부자 거래 혐의로 EY, PwC 등 임원 고발, 통지에 따르면

Jayshree P Upadhyay

뭄바이, 1월23일 (로이터) - 로이터 통신이 검토한 규제 고시에 따르면 인도 증권 규제 당국은 예스뱅크 YESB.NS의 2022년 주식 매각과 관련된 내부자 거래 규칙을 위반한 혐의로 PwC 및 EY 현지 법인의 전·현직 임원들을 고발했다.

인도 증권거래위원회 (SEBI)는 또한 미국 사모펀드 칼라일 그룹과 어드벤트 인터내셔널 임원들도 거래와 관련된 미공개 가격 민감 정보를 공유하여 내부자 거래 규정을 위반한 혐의로 기소했다고 통지는 밝혔다.

Advent, 칼라일, EY, PwC, 예스뱅크, SEBI는 논평 요청에 응답하지 않았다.

11월에 발행된 이 통지서는 이전에 보도되지 않았고 공개되지 않은 것으로, PwC와 EY의 임원 2명과 다른 가족 및 친구 5명이 2022년 주식 공모를 앞두고 예스뱅크 주식을 거래하여 불법적인 이익을 얻었다고 주장했다.

피소된 사람들 대부분은 여전히 각 회사에서 근무하고 있다.

SEBI의 통지에 따르면 칼라일, 어드벤트, PwC, EY의 인도 임원들은 미공개 가격 민감 정보를 공유하여 다른 사람들이 해당 정보를 이용해 거래할 수 있도록 했다. 또한 예스뱅크의 전 이사회 멤버가 가격 민감 정보를 공유하여 다른 사람들이 거래할 수 있도록 했다는 혐의로도 고발했다.

규제 당국의 통지는 칼라일과 어드벤트가 총 10%의 지분을 11억 달러에 매입한 2022년 7월 주식 공모를 앞두고 예스뱅크의 주식 움직임에 대한 조사에 따른 것이다.

이 은행의 주가는 2022년 7월 29일 거래 발표 다음 날 6% 상승했다.

사안의 민감성 때문에 이름을 밝히기를 거부한 조사에 정통한 두 사람에 따르면, 피고소인들은 회사와 함께 SEBI의 통지에 대한 대응 초안을 작성 중이라고 한다.

소명 통지는 조사가 완료된 후 SEBI가 취하는 첫 번째 단계로, 피의자 및 단체의 답변을 요청하기 위한 것이다. 혐의가 인정될 경우 인도 증권 규정에 따라 금전적 처벌이나 제재를 받을 수 있다.

이번 규제 조치는 글로벌 컨설턴트 및 사모펀드의 고위 임원이 자본 조달 거래와 관련된 내부자 거래 위반 혐의로 기소된 드문 사례다.

또한 이번 조치는 지정학적 긴장이 고조되면서 미국을 벗어나 투자처를 다각화하려는 글로벌 투자자들이 인도 기업들의 자본 조달이 급증하는 상황에서 나온 것이다.

인도 규제 당국은 지난 몇 년 동안 시장 조작과 내부자 거래에 대한 단속을 강화해 왔다. 최근의 또 다른 사례로, SEBI는 뱅크 오브 아메리카의 인도법인이 자금 조달 과정에서 내부자 거래 규정(link)을 위반했다고 주장했다.

미공개 정보에 대한 거래

이 공지는 총 19명의 개인을 내부자 거래 규정 위반으로 고발한다. 이 중 7명은 기밀 정보를 바탕으로 거래했고 4명은 그 정보를 공유했다. 또한 규정 준수 프로세스가 취약한 8명의 PwC 및 EY 임원을 지목했다.

주식 공모에 앞서 어드벤트는 세무 자문 서비스를 위해 EY를 고용하고 예스뱅크의 경영에 대한 피드백을 구했다. 이와는 별도로 예스뱅크는 EY 머천트 뱅킹 서비스(EY Merchant Banking Services)를 고용해 가치평가 작업을 수행했다. 같은 시기에 칼라일과 어드벤트는 세무 계획 및 실사를 위해 PwC를 고용했다. SEBI는 EY와 PwC의 임원들이 기밀 유지 규범을 위반해 일부 개인이 자본 조달을 앞두고 예스뱅크 주식을 거래하도록 허용한 사실을 발견했다.

통지에 따르면, EY는 예스뱅크를 충분히 광범위한 '제한 목록'(회사 임원이 거래할 수 없는 상장사 목록)에 포함시키지 않았다.

해당 거래에 직접 관여한 직원은 거래가 금지되었지만 다른 직원은 민감한 정보에 접근할 가능성이 있음에도 불구하고 거래가 금지되지 않았다고 통지서는 밝혔다.

SEBI는 공지에서 이는 미공개 가격 민감 정보에 접근할 수 있는 사람은 거래 전에 사전 허가를 받아야 한다는 규정을 위반한 것이라고 밝혔다.

SEBI는 EY 인디아의 회장 겸 CEO인 라지브 메마니와 최고운영책임자에게 EY의 내부 거래 정책이 규정을 준수하지 않았다고 주장하며 벌금을 부과해서는 안 되는 이유를 설명해 달라고 요청했다. "EY가 자문, 컨설팅, 가치평가, 투자은행 또는 기업금융 서비스(감사 제외)를 제공하는 상장사에 대한 거래 또는 투자에 대해 어떠한 제한도 부과한 적이 없습니다."라고 SEBI는 말했다.

PwC의 경우 자문 및 컨설팅 고객을 위한 '제한 주식 목록'이 없었다고 SEBI는 밝혔다.