EXKLUSIV-Wie UBS der Epstein-Komplizin Maxwell half, ihr Versteck "Tucked Away" zu kaufen

- von Tom Sims und Naomi Rovnick und John O'Donnell und Lawrence White

FRANKFURT/LONDON, 27. Mär - Ein Anwesen im ländlichen New Hampshire, das unter dem Namen "Tucked Away" (link) auf einem 156 Hektar großen Grundstück liegt, war Ghislaine Maxwells letzter Wohnsitz, bevor sie im Juli 2020 angeklagt und verhaftet wurde.

Hinter dem Barkauf des 1,1-Millionen-Dollar-Hauses im Dezember 2019 steckten Gelder, die der Schweizer Bankriese UBS einen Monat zuvor im Namen von Maxwell überwiesen hatte, wie Dokumente in einem vom Justizministerium freigegebenen Aktenkonvolut im Zusammenhang mit dem verurteilten Sexualstraftäter Jeffrey Epstein zeigen. Das Geld floss dann durch ein Netz von Treuhandgesellschaften und Banken, um das abgelegene Anwesen zu kaufen, in dem sie untertauchen wollte.

UBS wickelte die Überweisung für ein Konto ab, das mit Maxwell verbunden war, drei Monate nachdem die US-Strafverfolgungsbehörden die Bank am 16. August desselben Jahres unter Berufung auf Ermittlungen im Zusammenhang mit dem Sexhandel mit Kindern zur Herausgabe von Informationen über alle ihre Finanzgeschäfte vorgeladen hatten (link). UBS teilte Maxwell am 1. August per E-Mail (link) mit, dass sie die Geschäftsbeziehungen mit ihr innerhalb eines Monats einstellen werde, ohne dafür einen Grund zu nennen.

Die Banken müssen nachweisen, dass sie Maßnahmen ergreifen, um zu verhindern, dass ihre Dienstleistungen zur Erleichterung von Straftaten genutzt werden. Versäumnisse können zu hohen Strafen durch die Aufsichtsbehörden, Klagen von Opfern und kostspieligen Rufschädigungen führen. Kreditgeber müssen Hochrisikokunden genau überwachen und ihre Dienstleistungen einschränken oder einstellen, wenn sie dubiose Aktivitäten vermuten.

Zusammen mit anderen Transaktionen und Berichten der Ermittler unterstreichen die Dokumente die zentrale Rolle, die (link) UBS UBSG.S bei der Verwaltung der Finanzen von Epsteins Hauptkomplizin spielte, deren Nähe zu dem verurteilten Schwerverbrecher schon Jahre, bevor der Vermögensverwalter sie als Kundin aufnahm, gemeldet worden war.

Die Akten werfen ein seltenes Licht auf die Art und Weise, wie Banken mit reichen Kunden umgehen und einige der roten Fahnen ignorieren können, die einen normalen Kunden disqualifizieren könnten, sagte Tom Kirchmaier, ein Experte für Finanzkriminalität an der London School of Economics.

"Banken, die von einer geheimen strafrechtlichen Untersuchung erfahren, wie es bei der UBS der Fall war, setzen in der Regel alles daran, öffentlich zugängliche Informationen zu finden, um zu rechtfertigen, dass das Geld des Verdächtigen zurückgehalten wird", sagte er.

In der Vorladung für den südlichen Distrikt von New York teilte der US-Staatsanwalt der UBS mit, dass die Informationen Teil einer strafrechtlichen Untersuchung seien und bat sie, die Anfrage geheim zu halten, da eine Offenlegung die Untersuchung "behindern" würde, wie aus den Akten hervorgeht.

Epstein war einige Tage zuvor, am 10. August, im Gefängnis gestorben (link), als er wegen Sexhandels angeklagt wurde.

UBS lehnte es ab, sich zu Maxwell zu äußern oder auf die Fragen von Reuters zu antworten, warum die Bank die Zahlung abgewickelt hat, da sie sich nicht zu Kundenangelegenheiten äußert.

Maxwell wurde 2021 verurteilt und verbüßt eine 20-jährige Haftstrafe (link) für die Anwerbung und das Grooming von Teenagern für den Sex, sowie für die Beteiligung am Missbrauch von minderjährigen Opfern in einigen Fällen. Ihre Anwälte hatten in diesem Prozess argumentiert, dass sie für Epsteins Verbrechen zum Sündenbock gemacht wurde. Ein Sprecher des Gefängnisses, in dem sie untergebracht ist, sagte, Maxwell würde sich nicht dazu äußern.

David Oscar Markus, der Strafverteidiger, der Maxwell letzten Monat bei einer Aussage vor dem House Oversight Committee vertrat, lehnte einen Kommentar ab.

"Das Muster, das wir bei unseren Ermittlungen gegen Epstein und viele andere hochvermögende Kriminelle gesehen haben, ist, dass die Banken wegschauen, weil sie wissen, dass ultra-vermögende Kunden ihr Geld jederzeit einpacken und auf die andere Straßenseite bringen können", sagte Senator Ron Wyden, der die Geldströme aus Epsteins Verbrechen unter die Lupe genommen hat.

"Ghislaine Maxwell war nicht nur eine unbedeutende Komplizin bei Epsteins Verbrechen, sie war ein wesentlicher Bestandteil seiner weltweit operierenden Menschenhandelsgeschäfte, und sie wird beschuldigt, selbst am Missbrauch beteiligt gewesen zu sein", sagte Wyden.

Obwohl die Informationen über Epsteins Finanzgeschäfte unvollständig sind, zeigen die Akten, dass er auch nach seiner Verurteilung 2008 noch Zugang zu großen Wall-Street-Firmen hatte: Die Deutsche Bank (link) betreute Epsteins Konten noch bis ins Jahr 2019, selbst nachdem sie ihre Verbindungen abgebrochen hatte, während Morgan Stanley noch im März desselben Jahres Konten für mit Epstein (link) verbundene Trusts eröffnete, wie Reuters berichtet.

DIE JOURNALISTIN JANET

Maxwell wurde (link) von FBI-Agenten verhaftet, die sich gewaltsam Zutritt zu dem Grundstück am Ende einer eine halbe Meile langen unbefestigten Zufahrt mit "Betreten verboten"-Schildern verschafft hatten, das am Rande von Bradford liegt, einer Kleinstadt, die für ihre weißen Kolonialhäuser und Pferdefarmen bekannt ist.

Maxwell benutzte den Namen Janet Marshall (link) und gab sich als Journalistin aus, "die ihre Privatsphäre schützen will", um das Haus zu kaufen, als sie sich mit dem Immobilienmakler traf, wie aus Gerichtsdokumenten einer Kautionsanhörung hervorgeht.

Bei ihrer Verhaftung entdeckten die FBI-Agenten ein Mobiltelefon, das mit Alufolie abgedeckt war, um eine Rückverfolgung zu vermeiden, sowie ein Sicherheitsteam, das aus ehemaligen britischen Militärangehörigen bestand und angeheuert worden war, um Maxwell während ihres Aufenthalts dort zu bewachen, wie aus den Gerichtsunterlagen (link) hervorgeht.

Ein Dokument (link) von US-Bundesermittlern, die Maxwells Geld untersuchen, bringt die UBS mit dem Versteck in New Hampshire in Verbindung. Das Dossier vom 12. April 2022 enthält ein Flussdiagramm, in dem die Überweisungen mit dem Titel "338 Washington Rd Bradford NH" aufgeführt sind, ein Verweis auf die Adresse ihres Hauses in Tucked Away.

In dem Dokument heißt es, dass die Informationen auf Aufzeichnungen des US-Finanzministeriums zur Finanzkriminalität beruhen und als "sensibel" gekennzeichnet sind.

Aus dem Dokument geht hervor, dass die UBS am 12. November 2019 fast 8 Millionen Dollar von einem Konto für den Montpelier Trust überwiesen hat, eine Einrichtung, die Maxwell als sogenannte Grantorin gegründet hatte. Ihr damaliger Ehemann Scott Borgerson war einer der Treuhänder, wie aus den UBS-Aufzeichnungen hervorgeht. Das Geld wurde auf ein TD Ameritrade-Konto überwiesen, dessen Verwahrer Borgerson war.

Noch Tage vor der Überweisung, am 6. November 2019, befand sich die UBS in Gesprächen (link) mit dem Federal Bureau of Investigation über Dokumente, die sie gemäß der Vorladung der Grand Jury vom August übermitteln würde. Reuters konnte nicht feststellen, ob UBS die Behörden über den 8-Millionen-Dollar-Transfer informiert hat.

In den USA tätige Banken sind verpflichtet, das US-Finanzministerium innerhalb von 30 Tagen über verdächtige Transaktionen im Zusammenhang mit einem möglichen regulatorischen oder rechtlichen Verstoß zu informieren.

TD Ameritrade überwies das Geld an einen Treuhandfonds, der für den Kauf des Hauses in Bradford, New Hampshire, verwendet wurde. TD Ameritrade ist inzwischen von Charles Schwab übernommen worden, das eine Stellungnahme ablehnte.

22,5 MILLIONEN DOLLAR VERMÖGEN

Maxwells und Borgersons gemeinsames Vermögen wurde im Oktober 2020 auf rund 22,5 Millionen Dollar geschätzt, wie aus einem Bericht (link) hervorgeht, der später im selben Jahr von Wirtschaftsprüfern, die von ihren Anwälten bei Cohen & Gresser beauftragt worden waren, bei Gericht im Southern District of New York eingereicht wurde.

Sie stellten fest, dass ein Großteil ihres Reichtums auf den Verkauf eines Stadthauses in der Upper East Side von Manhattan im Jahr 2015 für 15 Millionen Dollar zurückzuführen ist.

Es bleibt unklar, wie sie in den Besitz des Hauses kam und welche Sorgfaltsprüfung UBS durchführte, als 2016 mehr als 14 Millionen Dollar auf ihr Bankkonto (link) überwiesen wurden.

Im Bericht der Wirtschaftsprüfer heißt es, dass der Erlös auf ein UBS-Konto und von dort auf andere UBS-Konten ging, um Immobilien zu kaufen.

Der Schweizer Kreditgeber führte für Maxwell Konten mit Bargeld, Aktien und anderen Anlagen und wies ihr während ihrer Zeit als Kundin zwei Kundenbetreuer zu, wie aus Dokumenten hervorgeht. Zu einem bestimmten Zeitpunkt verwaltete die Bank 19 Millionen Dollar (link) für sie, wie Reuters im Februar berichtete.

Maxwell und Borgerson hielten Ende Oktober 2020 noch 4,1 Millionen Dollar bei der UBS, wie die Wirtschaftsprüfer berichten.

Borgerson reagierte nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.

Suspicious Activity Reports (SARs), mit denen Banken die Behörden auf verdächtige Geldbewegungen aufmerksam machen, werfen ein Licht auf Maxwells Geschäfte.

In der E-Mail-Korrespondenz (link) zwischen dem FBI und den Strafverfolgungsbehörden des Bundes im April 2022 erörtern die Behörden eine Verdachtsmeldung, die darauf hindeutet, dass die Immobilie in New Hampshire "mit Erträgen aus dem Menschenhandel erworben wurde" Es ist unklar, welche Bank die Aufsichtsbehörden auf die Unregelmäßigkeit der Transaktion aufmerksam machte.

Nach ihrer Verhaftung reichte die UBS eine Verdachtsmeldung ein, die sich auf Überweisungen im Bewertung von mehr als 18 Millionen Dollar von ihren Konten bei der Schweizer Bank an Borgerson zwischen Dezember 2014 und dem 10. Juli 2020 bezog. Dies geht aus einem unbetitelten und undatierten Dokument (link) hervor, das mehrere solcher Meldungen zusammenfasst.

Das US-Justiz- und das US-Finanzministerium lehnten es ab, sich zu Maxwell, ihrer Beziehung zur UBS, dem Hauskauf und den Bankgeschäften zu äußern.

Die britische Bank Barclays spielte den Akten zufolge ebenfalls eine wichtige Rolle für Maxwell, denn sie war der einzige Kreditgeber, bei dem sie ab 2017 Geld außerhalb der USA hielt, so der Bericht (link) über ihr Vermögen.

Ende 2018 hatte sie 2,4 Millionen Dollar bei der Bank, wie aus den Berichten hervorgeht.

In den drei Wochen nach Epsteins Verhaftung am 6. Juli 2019 erhielt die UBS mehr als 600.000 US-Dollar (link) an Einzahlungen von ihrem Barclays-Konto, als sie Geld aufrundete, um eine Kreditkartenrechnung zu bezahlen (link), wie aus dem E-Mail-Austausch hervorgeht.

Barclays lehnte eine Stellungnahme zu seinen Geschäften mit Maxwell ab.

Es bleibt unklar, wie viel Geld Maxwell noch hat.

Tucked Away hat inzwischen den Besitzer gewechselt, wie aus Immobilienunterlagen und von Immobilienmaklern hervorgeht, und soll erneut verkauft werden (link). Four Seasons Sotheby's International Realty beschreibt es als einen Traum für Liebhaber der Privatsphäre.