米証券取引委員会（SEC）は、1850万ドル規模のインサイダー取引計画に関与したとして、元ウォール街の銀行家2人を告発した。

ウォール街の元投資銀行家2人が、2022年2月24日のサウスジャージー・インダストリーズ社の買収発表前に同社株を不正取引したとして、金曜日にSEC（米国証券取引委員会）から詐欺罪で起訴された。.

訴状によると、59歳のサツキー氏は、サウスジャージー社の事業に携わり、その取引の主幹銀行を務めていた当時、ニューヨークの銀行でエネルギー・公益事業部門の責任者の一人だった。サツキー氏の友人であり元同僚でもある55歳のウルフ氏は、このニュースを受けて株価が約40％上昇した際に、約220万株を取引し、1850万ドルの利益を得たとされている。.

ウルフ氏は11月から12月にかけて220万株を購入した。

ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出された訴訟番号1:26-cv-07132の訴状によると、買収は2021年の最後の2か月間に行われ、少なくとも5300万ドルの費用がかかった。インフラストラクチャー・インベストメンツ・ファンドは、サウスジャージーを1株36ドルで非公開化し、総額81億ドルの取引を行うことに合意した。

SECによると、両者は何度か買収の可能性について話し合っており、その中には妻たちと一緒に観戦した全国放送の大学バスケットボールの試合も含まれているという。.

ウルフ氏は、当局が救済被告として指定した8つの法人を通じて取引を行っており、その中にはエバーグリーン・キャピタル、エバーグリーン・フィナンシャル、エンパイア・プロパティ・マネジメント、GAWホールディングスなどが含まれる。エバーグリーンはウルフ一家の資産を管理している。ウルフ氏とサツキー氏はともに2012年にクレディ・スイスを退社し、バンク・オブ・アメリカに移籍した。.

規制当局の調査がきっかけとなり、BOAは内部調査を開始した。

訴状では、2人が自らの行為を隠蔽しようとしたと主張されており、問題が明るみに出た経緯も説明されている。発表後、金融規制当局は銀行に対し、サウスジャージー株の取引に関する内部調査を実施するよう促した。バンク・オブ・アメリカは2025年3月にサツキー氏を解雇した。.

マンハッタンの連邦検事局は、昨年春以降、少なくとも同じ取引について捜査を続けているが、いまだに刑事訴追は行われていない。サツキーの弁護士であるロバート・アネロ氏は、依頼人は「SECの主張をtron否定している」とし、ウルフ氏には同社に関する重要な非公開情報を提供していないと述べた。.

ウルフ氏の弁護士であるリード・ブロツキー氏は、依頼人はこれらの告発を断固として否定しており、SECはウルフ氏が「dent の投資理論」に基づいて株式を購入したことを示す証言と証拠を無視したと主張していると述べた。

この事件は、アトキンスがインサイダー取引に改めて注力している状況に合致する。

この訴訟は、ポール・アトキンス長官率いるSECが、他の問題では後退する一方で、引き続き提起していくと表明している案件の一つである。 ように Cryptopolitan 報じた 、SECの基本に立ち返ったアプローチは、インサイダー取引、市場操作、受託者義務違反、会計不正を対象としており、最近、執行部内に財務報告・会計ユニットを設置した。

コーナーストーン・リサーチによると、2025年4月にアトキンスが政権に就いて以来、取り締まり措置は約60％削減され、仮想通貨関連の罰金は2025年には1億4200万ドルにまで減少し、前年の総額の3％未満となった。.

サツキー氏とウルフ氏に対する訴訟は、証券取引法第10条(b)項および規則10b-5に該当する。SECは、両氏に対し、恒久的差止命令、民事制裁金、役員・取締役就任禁止、ウルフ氏に対する不当利得返還および判決前利息、そしてサツキー氏に対する行為に基づく差止命令を求めている。.