EXKLUSIV-FBI durchsucht kalifornische Immobilienfirma im Zusammenhang mit faulen Bankkrediten

- von Douglas Gillison und Chris Prentice

NEW YORK, 30. Okt (Reuters) - Das FBI hat im vergangenen Monat die Büros der kalifornischen Immobilien-Investmentfirma Continuum Analytics durchsucht, die mit den kürzlich von Zions ZION.O und Western Alliance WAL.N bekannt gewordenen faulen Krediten in Verbindung gebracht wird, wie aus dem von Reuters eingesehenen Rechtsverkehr hervorgeht.

Continuum Analytics ist eine Tochtergesellschaft der wenig bekannten Cantor Group Fonds, die nach Angaben von Zions und Western Alliance (link) etwa 160 Millionen Dollar an Krediten nicht bedient haben, was die Märkte, die bereits (link) auf Anzeichen für eine Abschwächung der Unternehmenskredite aufmerksam gemacht haben, erschreckt.

Am 11. September durchsuchten FBI-Agenten die Büros von Continuum in Newport Beach, Kalifornien, schrieb die Anwaltskanzlei Paul Hastings in einem Schreiben vom 12. September, das Reuters vorliegt.

Vertreter von Continuum reagierten nicht auf E-Mails und Anrufe mit der Bitte um Stellungnahme. Das FBI ist ein Vollzugsorgan des Justizministeriums. Sprecher der Behörden reagierten nicht auf Bitten um Stellungnahme. Ein Anwalt der Cantor Group sagte, dass das Unternehmen die Bedingungen der Zions- und Western Alliance-Darlehen beibehalten habe und gab keinen Kommentar zu den Untersuchungen der Regierung ab.

Allen Matkins, eine Anwaltskanzlei, die andere Unternehmen vertritt, die mit Continuum in Verbindung stehen, schrieb in einem Schreiben vom 2. Oktober, dass sie am 11. September erfahren habe, dass gegen einige ihrer Kunden Durchsuchungsbeschlüsse "im Zusammenhang mit einer laufenden strafrechtlichen Untersuchung" vorlägen und dass eine Grand Jury in dem Fall einberufen worden sei.

Staatsanwälte berufen in der Regel eine Grand Jury ein, wenn sie beabsichtigen, weitere Beweise zu sammeln. Aus den Schreiben ging nicht hervor, welche Strafverfolgungsbehörde den Fall leitete oder auf welches mögliche Fehlverhalten oder welche Personen sich die Ermittlungen konzentrierten.

Strafrechtliche Ermittlungen bedeuten nicht unbedingt, dass ein Fehlverhalten vorliegt, und viele führen nicht zu einer Anklage.

Reuters berichtet zum ersten Mal über die Durchsuchung und Untersuchung durch das FBI. Die Untersuchung durch die Regierung könnte Auswirkungen auf ein komplexes Geflecht von Investoren und Kreditgebern haben, die mit den Immobiliengeschäften von Continuum verbunden sind und von denen einige in zivilrechtliche Streitigkeiten verwickelt sind, wie aus Gerichtsakten und öffentlichen Aufzeichnungen hervorgeht .

Paul Hastings und Allen Matkins vertreten Parteien, die in einen komplexen Immobilienstreit verwickelt sind. Die Schreiben beziehen sich auf diese Verfahren. Das Schreiben von Allen Matkins wurde vor einem kalifornischen Gericht offengelegt.

Auf die Frage von Reuters nach dem Schreiben sagte ein Anwalt von Paul Hastings, die Kanzlei arbeite daran, mehrere Ebenen des angeblichen Betrugs aufzudecken", nannte aber keine weiteren Einzelheiten.

Allen Matkins reagierte nicht auf Anrufe und E-Mails mit der Bitte um Stellungnahme.

PASSIVE ANLEGER

Am 15. Oktober verklagte Zions unter anderem die Fondsgaranten Andrew Stupin und Gerald Marcil von der Cantor-Gruppe, um mehr als 60 Millionen Dollar an faulen Gewerbe- und Industriekrediten zurückzuerhalten. Am nächsten Tag wies Western Alliance darauf hin, dass sie die beiden und einen anderen Cantor-Fonds im August verklagt hatte, um fast 100 Mio. USD zurückzuerhalten.

In beiden Klagen wird behauptet, dass wichtige Informationen falsch dargestellt oder nicht offengelegt wurden und damit gegen die Kreditbedingungen verstoßen wurde. Western Alliance wirft dem Cantor-Fonds außerdem Betrug vor.

Continuum erwirbt und verwaltet notleidende Immobilien für Investorengruppen, zu deren größten Investoren Stupin und Marcil gehören, wie aus einem Schiedsurteil vom Februar im Zusammenhang mit dem Immobilienstreit hervorgeht. In diesem Schiedsspruch wurde festgestellt, dass Cantor "ausschließlich" aus dem rechtlichen Eigentümer von Continuum, Deba Shyam, besteht und sich die Büros von Continuum teilt. Shyam reagierte nicht auf Anrufe und E-Mails, in denen er um eine Stellungnahme gebeten wurde.

Cantor habe seine vertraglichen Verpflichtungen eingehalten und sei gegenüber seinen Kreditgebern transparent gewesen, während die Kredite im Laufe der Jahre mehrfach geprüft und unabhängig überprüft worden seien, sagte der Cantor-Anwalt Brandon Tran, der auch Stupin und Marcil vertritt.

Die beiden seien passive Investoren bei Cantor und hätten keine operativen Aufgaben gehabt, fügte er hinzu. Cantor hat in rechtlichen Unterlagen bestritten, dass der Western Alliance-Kredit in Verzug ist.

In einer Erklärung sagte Marcil, er habe in mehrere Immobilien von Continuum investiert. Er bestritt ein Fehlverhalten und sagte, er sei ein Opfer.

Sprecher von Zions und Western Alliance reagierten nicht auf Bitten um eine Stellungnahme.