EXKLUSIV-Advent-Tochter in Brasilien wegen mutmaßlicher Verbindungen zum organisierten Verbrechen unter Untersuchung

- von Fabio Teixeira und Ricardo Brito

RIO DE JANEIRO/BRASILIA, 24. Apr (Reuters) - Caldic, ein globaler Chemikalienhändler, der mehrheitlich im Besitz der US-amerikanischen Private-Equity-Firma Advent International ist, wird in Brasilien wegen des Verdachts der Belieferung eines riesigen Methanol-Schmuggelrings untersucht, wie aus Angaben des Unternehmens und offiziellen Dokumenten hervorgeht, die Reuters vorliegen.

Im vergangenen Jahr deckten Ermittler einen ihrer Aussage nach 10 Milliarden Dollar schweren Kraftstoffbetrug auf, an dem Tankstellen beteiligt waren, die von Brasiliens größtem Verbrechersyndikat, dem „First Capital Command“ (, PCC), betrieben wurden und illegal Methanol als Kraftstoff verkauften.

Caldic war laut einer direkt an den Ermittlungen beteiligten Insider die Hauptquelle für das untersuchte Methanol.

Obwohl die Polizei keine Beweise dafür gefunden habe, dass Caldic oder Advent wussten, dass die Verkäufe wahrscheinlich umgeleitet wurden, so die Insider, unterstreicht die von der Staatsanwaltschaft des Bundesstaates São Paulo geleitete Untersuchung, wie selbst versierte US-Investoren in kriminelle Kreise verwickelt werden können, die weite Teile der lateinamerikanischen Wirtschaft infiltrieren.

Reuters berichtet als erstes, dass das in den Niederlanden ansässige Unternehmen Caldic wegen mutmaßlicher Verbindungen zu dem vom PCC-Verbrechersyndikat orchestrierten Kraftstoffbetrug untersucht wird.

GPC Quimica, ein weiterer Händler, steht ebenfalls wegen seiner Methanolverkäufe unter Beobachtung, berichtete Reuters im August, obwohl die verdächtigen Mengen geringer sind als die von Caldic, so die Insider.

Die vor drei Jahrzehnten in einem Gefängnis in São Paulo gegründete PCC hat sich zur größten Drogenhandelsgruppe Südamerikas entwickelt, deren Geldwäschesparte immer tiefer in die formelle Wirtschaft vordringt – über Immobilien, Fintech-Start-ups und den Kraftstoffsektor.

Die PCC ist zu einer Insider diplomatischer Spannungen geworden, da die Vereinigten Staaten Brasilia unter Druck setzen, sie im Rahmen einer regionalen Strategie zur Bekämpfung transnationaler Banden, die in „Narkoterrorismus“ verwickelt sind, als terroristische Vereinigung einzustufen.

Die Staatsanwaltschaft beabsichtigt, bis Juni Anklage im Methanol-Fall zu erheben, und prüft derzeit noch das Ausmaß und die Art der Rolle von Caldic in dem Komplott, so die Insider. Sie fügte hinzu, dass dem Unternehmen eine Zivilklage drohen könnte und Mitarbeiter strafrechtlich verfolgt werden könnten.

Auf die Frage nach den strafrechtlichen Ermittlungen legte Caldic eine Erklärung seiner brasilianischen Tochtergesellschaft Quantiq vor, in der es heißt, dass das Unternehmen mit den Ermittlern kooperiere und „sich den höchsten Standards in Bezug auf Compliance und Integrität verpflichtet fühlt“. In der Erklärung teilte Quantiq mit, dass eine interne Prüfung kein Fehlverhalten seitens der Unternehmensleitung ergeben habe.

GPC Quimica, das weder bestätigte noch dementierte, dass gegen das Unternehmen ermittelt werde, teilte Reuters mit, dass es seine Geschäfte „unter strikter Einhaltung der Gesetze und geltenden Vorschriften“ führe.

Advent, das regelmäßig zu den zehn größten US-amerikanischen Private-Equity-Firmen zählt, erklärte, die Ermittlungen stünden in keinem direkten Zusammenhang mit der Investmentfirma, und fügte hinzu, dass es „seine gesamte Geschäftstätigkeit mit höchster Integrität ausübt und von seinen Portfoliounternehmen dieselben hohen Standards erwartet“.

Die brasilianische Kraftstoffaufsichtsbehörde ANP teilte mit, sie habe ein laufendes „Verwaltungsverfahren“ eingeleitet, um die Methanolverkäufe von Quantiq zu untersuchen. Dokumente dieser unabhängigen behördlichen Untersuchung, die derzeit unter Verschluss stehen, zeigen, dass es sich um eine Reaktion auf die separate strafrechtliche Untersuchung handelte, und zitieren vorläufige Erkenntnisse der Staatsanwaltschaft, darunter E-Mails zwischen Quantiq-Mitarbeitern und Personen mit Verbindungen zur PCC.

Die Regulierungsbehörde hat Caldics Methanolverkäufe in Brasilien bereits eingeschränkt und könnte der Firma die Vertriebsgenehmigung entziehen, wie aus ANP-Dokumenten hervorgeht.

Methanol, eine in Brasilien kontrollierte Substanz, ist gefährlich für Fahrzeuge und tödlich für Menschen. Seit 2024 macht die ANP Händler für die unsachgemäße Verwendung der Chemikalie durch ihre Kunden verantwortlich.

In einem Dokument der ANP vom November, das Teil der Reuters vorliegenden, unter Verschluss gehaltenen Ermittlungen der Regulierungsbehörde ist, heißt es, dass fast ein Viertel der Methanolverkäufe von Quantiq Alarmsignale ausgelöst habe, da die angegebenen Käufer – darunter einige mit Verbindungen zur PCC – nicht operativ tätig waren, die Lieferungen nicht erhielten oder keine klare Verwendung für die gekauften Mengen hatten.

In dem Dokument wurde behauptet, Quantiq habe es versäumt, Mindeststandards zur Einhaltung der Vorschriften umzusetzen, was zu „unregelmäßigem Methanolhandel mit potenziellen Risiken für die öffentliche Gesundheit und die reguläre Kraftstoffversorgung“ beigetragen habe. Reuters hat diese Behauptungen nicht unabhängig überprüft.

Auf Fragen zu den Ergebnissen des Dokuments hin erklärte Quantiq, man werde sich nicht zu Spekulationen, ungenannten Insider oder selektiv offengelegten Informationen äußern.

Die Staatsanwaltschaft von São Paulo lehnte es ab, sich zu Details der laufenden Ermittlungen zu äußern, die unter Verschluss stehen.

METHANOLSCHMUGGEL

Sowohl Methanol als auch Ethanol spielen eine zentrale Rolle in Brasiliens boomender Biokraftstoffindustrie. Methanol wird in geringen Mengen zur Biodieselproduktion verwendet, während Ethanol in brasilianischen Fahrzeugen weit verbreitet sowohl als Zusatzstoff als auch als Ersatz für Benzin eingesetzt wird.

Methanol ist oft billiger als Ethanol, sodass Kriminelle die beiden mischen können, um ihre Gewinne aus dem Kraftstoffverkauf zu steigern, sagte Carlo Faccio, Direktor von ICL, einer Branchenvereinigung, die zur Bekämpfung von Kraftstoffbetrug in Brasilien gegründet wurde.

Im Rahmen des milliardenschweren Kraftstoffbetrugs- und Geldwäschesystems, gegen das die Behörden im August vorgingen, beschafften sich Mitglieder der PCC Methanol, um den an Händler und Tankstellen verkauften Kraftstoff zu verfälschen, teilte die Regierung damals mit.

Unter den Personen, gegen die Haftbefehle erlassen wurden, befanden sich laut Unterlagen der ANP-Ermittlungen zwei Personen, die über ein Jahrzehnt lang bei Quantiq, der Tochtergesellschaft von Caldic, gearbeitet hatten. Diese Personen, bei denen es sich nicht um Führungskräfte handelte, tauschten E-Mails aus, um Methanol-Lieferungen mit Personen zu koordinieren, die in direktem Zusammenhang mit der PCC standen, so die mit den Ermittlungen vertraute Insider.

Das Unternehmen erklärte, seine eigene Prüfung habe „keine Hinweise auf eine Beteiligung von Vertretern oder der Geschäftsleitung von Quantiq“ an dem mutmaßlichen Methanolschmuggel ergeben, ohne sich weiter zu konkreten Vorwürfen zu äußern. Quantiq lehnte es ab, Unterlagen zur Prüfung oder Angaben dazu, wer diese durchgeführt habe, vorzulegen, und Reuters konnte die Ergebnisse nicht überprüfen.

FEHLENDE LADUNGEN

Im vergangenen Jahr war Quantiq laut ANP-Daten nach GPC Quimica der zweitgrößte Methanolimporteur Brasiliens.

Aus Unterlagen der ANP-Untersuchung geht hervor, dass Quantiq von Januar bis August letzten Jahres etwa 190 Millionen Liter Methanol verkauft hat.

Hunderte dieser Lieferungen, die Quantiq über den Hafen von Paranaguá im Süden Brasiliens importierte, erreichten die angegebenen Käufer nie, wie aus Finanzdaten hervorgeht, die von ANP-Beamten im Rahmen ihres vertraulichen Verwaltungsverfahrens analysiert wurden.

Quantiq lieferte Methanol-Ladungen auch an Firmen, die nicht mehr operativ tätig waren oder keine klare Verwendung dafür hatten, wie die ANP feststellte.

In Fällen, in denen Kunden eine Verwendung nachwiesen, stellten ANP-Beamte fest, dass mehrere weit mehr kauften, als ihr dokumentierter Bedarf betrug.

So verkaufte Quantiq beispielsweise über einen Zeitraum von acht Monaten etwa 25 Millionen Liter an einen Käufer, der der ANP im Oktober mitteilte, er verbrauche monatlich rund 630.000 Liter Methanol, wie aus den ANP-Dokumenten hervorgeht. Reuters konnte nicht feststellen, was mit dem Rest geschehen ist.

Im November untersagte die ANP Quantiq den Verkauf von Methanol, während sie die im Rahmen der strafrechtlichen Ermittlungen im vergangenen Jahr aufgezeigten Probleme untersuchte. Zu diesem Zeitpunkt wies die ANP auf eine behördliche Untersuchung zu ähnlichen Problemen im Jahr 2023 hin, als sie das Unternehmen ermahnte, seine Compliance-Maßnahmen zu verstärken.

Auf die Frage nach den neuesten Erkenntnissen der ANP erklärte Quantiq, dass es Compliance- und Sorgfaltspflichten für Kunden einhalte und dabei „die Empfehlungen der Aufsichtsbehörde berücksichtige“.

Im Februar erlaubte die Aufsichtsbehörde Quantiq, den Methanolverkauf an bestimmte Abnehmer unter neuen Sicherheitsvorkehrungen wieder aufzunehmen, bis sie auf der Grundlage ihrer laufenden behördlichen Untersuchung eine endgültige Entscheidung trifft.