美國SEC公佈2027財年檢查重點 關注代幣化、網絡安全及先進AI技術風險

色財經報道，10月23日，美國證券交易委員會（SEC）公佈 2027 財年檢查重點，將繼續對超過 3.4 萬家註冊機構開展風險導向型檢查，覆蓋投資顧問、基金、經紀商、清算機構及其他市場參與者。SEC 稱，2027 財年將重點關注投資顧問受託責任與利益衝突、零售投資者保護、私募基金與私人信貸、經紀商反洗錢及交易監督、運營韌性與網絡安全等領域。 新興技術和市場基礎設施亦被列爲重點：SEC 將關注包括"超級智能"在內的先進技術對市場運行、合規、欺詐防範和投資者保護的影響，同時評估國債清算改革、代幣化及相關市場結構變化帶來的風險。SEC 強調，上述項目並非完整檢查清單，監管重點仍可能隨市場事件、新產品、新技術及投資者風險變化調整。