美CFTC對FTX兩位聯創落錘：Ellison、Wang均被禁止交易5年，未尋求退賠或民事罰款

金色財經報道，8月21日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）近期披露稱，美國紐約南區聯邦地區法院已對Alameda Research前CEO Caroline Ellison及Alameda、FTX聯合創始人Gary Wang簽發補充同意令，正式解決CFTC針對兩人的執法案件。 根據法院命令，Ellison和Wang均需繼續配合CFTC調查。Ellison被處以5年交易禁令和10年註冊禁令，Wang被處以5年交易禁令和8年註冊禁令。相關禁令期限自兩人此前於2022年12月23日簽署的初始同意令生效之日起計算。 2022年，法院已認定Ellison涉及CFTC指控的兩項欺詐行爲並承擔責任，同時認定Wang對一項欺詐指控承擔責任，並永久禁止兩人違反《商品交易法》及CFTC相關反欺詐規定。值得注意的是，CFTC此次暫不尋求對Ellison和Wang追加追繳款、返還非法所得或民事罰款。CFTC執法部門表示，這一決定部分基於兩人在調查及相關訴訟中的重大配合，包括在聯邦刑事案件中認罪，以及協助調查FTX相關事項。 CFTC執法部門負責人DavidI.Miller表示，Ellison和Wang作爲Alameda及FTX高級管理人員實施欺詐並被法院認定承擔責任，但其最終處罰反映了兩人爲CFTC調查提供的重要協助。 此外，兩人在相關刑事案件中均已承認包括共謀實施商品欺詐在內的多項罪行，並共同承擔約110.2億美元的沒收令責任。此次同意令意味着CFTC針對Ellison和Wang的相關執法行動正式告一段落。