美國證券交易委員會着手最終確定對前FTX和Alameda高管的制裁措施

美國證券交易委員會（SEC）已提議對阿拉米達研究公司（Alameda Research）前首席執行官卡羅琳·埃裏森（Caroline Ellison）、FTX公司前首席技術官加里·王（Gary Wang）以及FTX公司前聯合首席工程師尼沙德·辛格（Nishad Singh）作出最終同意判決。這三位高管與FTX Trading Ltd.於2022年倒閉以及該公司與阿拉米達研究對沖基金的關聯有關。

2025 年 12 月 19 日，美國證券交易委員會 (SEC) 向紐約南區地方法院提交了擬議判決。SEC 指控，從 2019 年 5 月到 2022 年 11 月，FTX 及其創始人 Samuel Bankman-Fried 將該交易所宣傳爲一個安全的加密資產交易平臺，並聲稱擁有先進的自動化風險緩解技術來保障客戶資金安全，從而從投資者那裏籌集了超過 18 億美元。 

美國證券交易委員會認爲阿拉米達縣從富達公司獲得了優惠待遇。

根據 美國證券交易委員會（SEC）向紐約南區法院提交的文件

美國證券交易委員會（SEC）認爲，分配給阿拉米達公司的資金被用於該公司自身的交易活動、風險投資以及向班克曼-弗裏德和其他高管（包括王和辛格）提供的貸款。委員會還指控王和辛格負責開發用於將客戶資金轉移到阿拉米達公司的軟件代碼，而埃裏森則利用這些資金進行交易活動。 

根據美國證券交易委員會（SEC）的論點，這三名高管確實知曉Bankman-Fried的行爲，並涉嫌將數億美元的客戶資金轉移到Alameda公司。這三名高管，包括Ellison、Wang和Singh，同意接受永久禁令，以防止其違反1933年《證券法》第17(a)條、1934年《證券交易法》第10(b)條以及規則10b-5的反欺詐條款。 

在不否認委員會指控的情況下，這三位高管同意接受爲期五年的行爲禁令。此外，埃裏森同意十年內不得擔任上市公司的高管或董事，而王和辛格則分別同意八年內不得擔任此類職務。此前，這三位高管曾面臨刑事指控，並已對包括欺詐和串謀欺詐在內的多項罪名認罪。 

三名高管與法庭合作，反對對班克曼-弗裏德的起訴，最終班克曼-弗裏德因七項刑事指控被判處25年監禁。作爲班克曼-弗裏德案的關鍵證人，埃裏森被判處兩年監禁，並可選擇提前釋放。而王和辛格則僅被判處已服刑期。 

埃裏森從聯邦監獄轉到社區監禁計劃

據Cryptopolitan網站近期報道，曾被認爲是薩姆·班克曼-弗裏德女友的卡羅琳·埃裏森在服刑約11個月後，已從聯邦監獄轉移。她原本的刑期爲兩年。埃裏森於10月16日從丹伯裏聯邦懲教所轉移到社區矯正項目。

截至目前，由網絡和新興技術部門執法司的律師牽頭提出的判決，結束了該機構針對與 FTX 倒閉醜聞有關的個人的民事訴訟。 

據Cryptopolitan報道，另一起相關報告 指出，加州已對Silvergate銀行提起集體訴訟，邀請與FTX或Alameda Research賬戶相關的投資者參與。該訴訟邀請在2019年至2022年間向FTX或Alameda賬戶存入法幣的投資者，就一項已提交至加州南區聯邦地區法院的1000萬美元和解協議提出索賠。

根據提交的文件，投資者必須在 2026 年 1 月 30 日之前提交索賠，作爲和解協議的一部分，以解決 Silvergate Bank、Silvergate Capital Corporation 和 Alan J. Lane 是否協助和教唆 FTX 的欺詐行爲的問題。

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