CFTC acusa homem da Carolina do Norte de fraude em criptomoedas no valor de US$ 14 milhões

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC), órgão regulador federal dos EUA, acusou um homem da Carolina do Norte de operar um esquema semelhante ao de Ponzi por quase quatro anos, arrecadando mais de US$ 14 milhões de cerca de 60 investidores, alguns dos quais confiaram a ele grande parte de suas economias. A CFTC apresentou a queixa civil na terça-feira, de acordo com um comunicado à imprensa, nomeando Trevor L. Vernon e sua empresa, Argent Capital Management LLC.

Segundo o processo, a Argent Capital Management, uma empresa de Delaware com sede em Franklin, Carolina do Norte, administrava o que a CFTC descreve como um fundo de investimento em commodities. O fundo investia em contratos futuros de índices de ações, opções sobre esses contratos futuros, bem como em criptoativos, afirmou o órgão regulador.

O caso foi parar no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Oeste da Carolina do Norte.

Esquema fraudulento com perdas constantes

Vernon se apresentava como um investidor de sucesso e divulgava o fundo de commodities como excepcionalmente lucrativo. A CFTC afirmou que ele disse a pelo menos 60 investidores que seu fundo superava consistentemente os principais índices de ações.

No entanto, segundo a agência, houve, na verdade, uma longa sequência de perdas. "Na realidade, suas negociações com os fundos dos participantes resultaram em perdas consistentes e catastróficas", afirmou a CFTC. Diversos relatos afirmam que Vernon perdeu pelo menos US$ 8,6 milhões em contratos futuros, opções e criptomoedas.

Para ocultar as perdas, Vernon enviava aos participantes e-mails mensais de desempenho e atualizações trimestrais que mostravam saldos de contas crescentes, baseados em ganhos que nunca existiram. O esquema funcionou de março de 2022 a fevereiro de 2026.

A CFTC faz comparações com esquemas Ponzi

A CFTC fez comparações com um esquema Ponzi porque os fundos usados no fundo circulavam entre os investidores. O órgão regulador alega que Vernon desviou fundos do fundo e pagou os participantes anteriores com cash dos participantes mais recentes, uma prática que mascarou as perdas e a fraude contínua por anos.

A CFTC também alega que Vernon mentiu para seus investigadores. Segundo a denúncia. Além das acusações de fraude, a agência alega que Vernon e a Argent Capital Management violaram diversos requisitos de registro previstos na Lei de Bolsa de Mercadorias (Commodity Exchange Act).

A Lei de Bolsas de Mercadorias exige que os operadores de fundos de investimento em commodities se registrem na CFTC (Comissão de Negociação de Futuros de Commodities) e se associem à Associação Nacional de Futuros (NFA). Um investidor pode verificar gratuitamente a situação de um operador de fundo de investimento por meio do banco de dados BASIC da NFA em cerca de meio minuto, uma medida que teria ajudado a evitar os problemas enfrentados por esses investidores.

Os interesses da CFTC

O órgão regulador está solicitando ao tribunal a restituição aos investidores lesados, o ressarcimento de quaisquer lucros ilícitos e penalidades monetárias civis. A agência também quer que sejam decretadas proibições de negociação e de registro contra Vernon, juntamente com uma liminar permanente que impeça novas violações da Lei de Bolsa de Mercadorias e das normas da CFTC.

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