凭借对Situational Awareness AI交易的救援，Citadel 创始人格里芬再次成为“救火队长”
当竞争对手的对冲基金面临灾难性损失时，亿万富翁投资者肯·格里芬（Ken Griffin）往往能够发现机会，并带着支票簿及时出现。
上周，Citadel 创始人再次扮演华尔街“救援买家”的角色，出手挽救美国加州对冲基金 Situational Awareness。该基金因押注人工智能（AI）股票遭遇重大损失，陷入困境。
据五名知情人士透露，在市场传出至少一家基金可能出现危机的消息后，现年57岁的格里芬召集了自己的核心管理团队展开调查。
到周三上午，Citadel 高管已经联系上 Situational Awareness，而格里芬则直接与该基金年轻的创始人、前 OpenAI 研究员利奥波德·阿申布伦纳（Leopold Aschenbrenner）进行了沟通。
消息人士称，格里芬与 Citadel 联席首席投资官帕布罗·萨拉梅（Pablo Salame）、首席运营官杰拉德·比森（Gerald Beeson）、股票量化研究主管佩里·瓦伊斯（Perry Vais）以及首席法务官肖恩·费根（Shawn Fagan）一起通宵分析了 Situational Awareness 的交易组合，包括其持仓情况以及这些投资的流动性。
由于 AI 股票遭遇抛售，Situational Awareness 的投资组合在7月份缩水了67%，该基金被迫平仓其规模达160亿美元的多数公开股票投资组合。
截至周四，Citadel 已经买入了其中一部分资产。
“我们让你们失望了。”阿申布伦纳在一封致投资者的信中写道，路透看到了这封信。
消息迅速在华尔街传开：以严格风险控制和捕捉市场机会著称的全球最大对冲基金之一 Citadel 已经介入救援。
一位了解此次交易但无权公开发言的投资者表示：“能够承接如此大规模风险敞口的机构，只有少数几家。”
路透无法确认 Citadel 从此次交易中获利多少，不过该投资组合中的许多 AI 股票此后已经上涨。
Citadel 和 Situational Awareness 的代表均拒绝发表评论。
数十年来反复使用的投资策略
对于格里芬而言，这套做法已经延续了数十年。
大约四十年前，他还在哈佛大学宿舍里进行交易，如今已掌管约710亿美元资产。他一直遵循类似的投资策略。
格里芬在2023年一封致投资者的信中写道：
“在市场压力时期，我们企业领导者、风险管理人员和投资组合经理的集体判断，使我们能够抓住市场机会，而那些依赖简单止损策略的投资者往往无法做到这一点。”
据《金融时报》上月报道，并得到一名消息人士确认，2001年能源巨头安然（Enron）申请破产——当时创下美国历史上最大规模破产纪录——当天，格里芬租用了一架私人飞机，派遣 Citadel 高层前往采访几乎所有曾在安然工作的能源交易员和分析师。
这些被招募的人才后来多年帮助塑造了 Citadel 的大宗商品业务。
这种做法成为格里芬在市场一次次危机中寻找机会时反复采用的方法。
2007年，管理规模30亿美元的对冲基金 Sowood Capital 成为次贷危机引发的全球金融危机中首批受到重创的知名基金之一。在美国投资银行雷曼兄弟（Lehman Brothers）倒闭等事件发生前后，Sowood 将部分投资组合转移给 Citadel。
当时，Sowood 创始人杰弗里·拉森（Jeffrey Larson）在给客户的信中写道：
“Citadel 提供了唯一即时且全面的解决方案。”
此前，Citadel 还曾救助失败对冲基金 Amaranth Advisors 的能源投资组合。Amaranth 因天然气交易押注失误损失64亿美元，最终倒闭。
而在2021年，当美国散户投资者通过社交媒体平台 Reddit 联合起来，与知名对冲基金 Melvin Capital 做空陷入困境的视频游戏零售商 GameStop（GME.N）的交易方向相反时，Citadel 再次出手。
Citadel 与史蒂文·科恩（Steven Cohen）的对冲基金 Point72 Asset Management 联手，向陷入困境的 Melvin Capital 注入27.5亿美元资金。Melvin 创始人加布·普洛特金（Gabe Plotkin）此前曾任职于 Point72。
“我能承受这种损失吗？”
格里芬1968年出生于美国佛罗里达州代托纳海滩。
大学期间，他完成了人生第一笔可转换债券交易。1990年，他在芝加哥创立 Citadel，并将其打造成为全球盈利能力最强的对冲基金之一。
《福布斯》估计，格里芬个人财富约为520亿美元。
2002年，格里芬进一步拓展业务，与他人共同创立 Citadel Securities——一家如今已成为全球交易体系核心的做市商公司。
格里芬累计向医疗研究、教育机构等领域捐赠超过25亿美元，其中包括向母校哈佛大学捐赠超过5亿美元，这一举动曾引发广泛关注。
格里芬也是美国共和党的重要捐助者之一，并曾就美国总统唐纳德·特朗普的关税政策等敏感议题发表看法。他曾称特朗普关税政策是“一项巨大的政策错误”。
在6月参加高盛《伟大投资者播客》（Great Investors Podcast）节目时，格里芬表示：
“你永远无法为投资组合中的每一种极端风险事件做好准备，但你应该始终高度关注最坏情况下会发生什么。我能承受这种损失吗？同时，要持续监控并管理你的风险敞口，确保这种损失是在可以承受范围内的。”
