Kraken ถูกปรับ 8 ล้านเหรียญสหรัฐในออสเตรเลีย ฐานซื้อขายมาร์จิ้นที่ผิดกฎหมาย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้เปิดดำเนินคดีทางกฎหมายกับผู้ให้บริการการแลกเปลี่ยน Kraken crypto ของออสเตรเลีย ศาลรัฐบาลกลางได้สั่งให้ Bit Trade Pty Ltd (ผู้ให้บริการ AUS ของ Kraken) จ่ายเงิน 8 ล้านดอลลาร์สำหรับการเสนอผลิตภัณฑ์ "การขยายอัตรากำไรขั้นต้น" โดยผิดกฎหมายโดยไม่มีมาตรการด้านกฎระเบียบที่เหมาะสม

หน่วยงานเฝ้าระวังกล่าวหาว่าบริษัทแลกเปลี่ยนออกสินเชื่ออย่างผิดกฎหมายให้กับลูกค้าชาวออสเตรเลียมากกว่า 1,100 ราย ศาลรัฐบาลกลางพบว่ามีการละเมิดภาระผูกพันด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย (DDO) Joe Longo ประธาน ASIC กล่าวว่า "TMD มีความสำคัญในการปกป้องนักลงทุนจากผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสม ผลลัพธ์นี้เตือนบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลถึงภาระผูกพันในการปฏิบัติตามกฎหมายปัจจุบัน”

เจ้าหน้าที่ AUS ของ Kraken ถูกปรับ 8 ล้านเหรียญ

ตาม รายงาน ลูกค้ามากกว่า 1,100 รายใช้ผลิตภัณฑ์ขยายอัตรากำไรซึ่งช่วยให้การแลกเปลี่ยนสร้างค่าธรรมเนียมและดอกเบี้ยมากกว่า 7 ล้านดอลลาร์ ความสูญเสียของผู้ใช้คำนวณแล้วมากกว่า 5 ล้านดอลลาร์ ลูกค้ารายหนึ่งสูญเสียเงินเกือบ 4 ล้านเหรียญสหรัฐขณะซื้อขาย ASIC ระบุว่าขาดการกำหนดตลาดเป้าหมาย (TMD) ที่จำเป็น

กล่าวเพิ่มเติมว่า Bit Trade Pty Ltd ซึ่งดำเนินการแลกเปลี่ยน Kraken ได้เสนอผลิตภัณฑ์ "การขยายมาร์จิ้น" ตั้งแต่เดือนตุลาคม 2021 ในเดือนสิงหาคม 2024 เมื่อศาลรัฐบาลกลางพบว่าผลิตภัณฑ์ของ Bit Trade เป็นวงเงินสินเชื่อ ผลิตภัณฑ์กำหนดให้มี TMD เพื่อเสนอการขยายอัตรากำไรขั้นต้นในสกุลเงินประจำชาติ

ผู้พิพากษา John Nicholas วิพากษ์วิจารณ์ “ระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ defi อย่างร้ายแรง” ของ Bit Trade และตั้งข้อสังเกตว่าการละเมิดนั้น “ได้รับแรงบันดาลใจจากความปรารถนาที่จะเพิ่มรายได้สูงสุด” บริษัทยังคงนำเสนอผลิตภัณฑ์ต่อไปแม้จะรู้ว่ามีแนวโน้มว่าจะฝ่าฝืนกฎหมายก็ตาม

ASIC เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแล crypto

บทลงโทษที่สำคัญนี้เน้นย้ำถึงความตั้งใจของ ASIC ในการควบคุมบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลภายใต้กฎหมายที่มีอยู่ บทลงโทษนี้เกิดขึ้นหลังจากที่หน่วยงานเฝ้าระวังได้ผลักดันให้มีการปรึกษาหารือด้านอุตสาหกรรมกับภาคส่วนสินทรัพย์ดิจิทัล หน่วยงานกำลังขอความคิดเห็นจากอุตสาหกรรมเกี่ยวกับการปรับปรุงร่างคำแนะนำสำหรับผลิตภัณฑ์ดังกล่าว ในขณะเดียวกัน Bit Trade จะต้องชำระค่าใช้จ่ายทางกฎหมายของ ASIC ด้วย

หน่วยงานเฝ้าระวังตั้งข้อสังเกตว่าผลิตภัณฑ์ที่นำเสนอโดยการแลกเปลี่ยนนั้นอยู่ภายใต้กฎหมายปัจจุบัน สิ่งนี้ชี้ให้เห็นว่าผลิตภัณฑ์เหล่านี้จำเป็นต้องได้รับการออกแบบและทำการตลาดอย่างเหมาะสมกับผู้ใช้ที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่าชาวออสเตรเลียได้รับความคุ้มครองที่เหมาะสม สิ่งนี้เกิดขึ้นเมื่อสหรัฐอเมริกาก้าวไปสู่กฎระเบียบด้านการสนับสนุนการเข้ารหัสลับ ภายใต้การบริหารของ Donald Trump

Kraken กำลังเผชิญกับ ความร้อนแรงทางกฎหมาย จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ของสหรัฐอเมริกาเช่นกัน หน่วยงานได้เรียกร้องให้ศาลแขวงยกคำแก้ต่างสามข้อที่ทำโดยการแลกเปลี่ยนเกี่ยวกับข้อกล่าวหาเรื่องการดำเนินการที่ผิดกฎหมาย แพลตฟอร์มดังกล่าวชี้ให้เห็นว่ายังไม่มีความชัดเจนเกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์และวิธีการนำไปใช้กับสินทรัพย์เสมือน อย่างไรก็ตามคณะกรรมาธิการได้ปฏิเสธข้อเรียกร้องดังกล่าว

ระบบทีละขั้นตอน ในการเริ่มต้นอาชีพ Web3 ของคุณและเริ่มต้นงาน Crypto ที่มีรายได้สูงใน 90 วัน