CFTC สร้างรายได้จากการบังคับใช้การเข้ารหัสลับในปี 2024 ได้เท่าไร?

ความพยายามครั้งแรกของหน่วยงานในการต่อสู้กับการฉ้อโกงได้ค้นหาคดีต่างๆ จากตลาดคาร์บอนเครดิตโดยสมัครใจ คดีการจัดการที่ซับซ้อนในหลายตลาด และคดีการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่สำคัญ ซึ่งรวมถึงคดีที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์

นอกจากนี้ CFTC ยังดำเนินคดีอย่างต่อเนื่องด้วยความมุ่งมั่น เพื่อให้ได้ชัยชนะอันน่าทึ่งซึ่งส่งผลให้สามารถฟื้นตัวได้อย่างมาก การฟื้นตัวที่ใหญ่ที่สุดนั้นเชื่อมโยงกับการดำเนินการบังคับใช้ที่มีชื่อเสียงระดับสูงกับการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล FTX และ Binance

กรณี crypto ที่สำคัญ ได้แก่ FTX และ Binance

ความพยายามบังคับใช้ของ CFTC ในปี 2024 มุ่งเป้าไปที่การดำเนินการกับ FTX และ Binance ยักษ์ใหญ่ด้านสกุลเงินดิจิทัล กรณีเหล่านี้เพียงอย่างเดียวถือเป็นส่วนสำคัญของการฟื้นตัวของหน่วยงานที่ทำลายสถิติ

กรณี ของ FTX เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาเรื่องการฉ้อโกงที่มีเป้าหมายไปที่ตลาด Exchange, Alameda Research ซึ่งเป็นบริษัทในเครือ และผู้บริหารหลายคน รวมถึงผู้ก่อตั้ง Sam Bankman-Fried ข้อตกลงดังกล่าวส่งผลให้มีการชดใช้ความเสียหาย 8.7 พันล้านดอลลาร์ และการสูญเสียทรัพย์สิน 4 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นจำนวนที่ CFTC เรียกว่าเป็นการฟื้นตัวครั้งใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์ของหน่วยงาน

Bankman-Fried ซึ่งต้องเผชิญกับการดำเนินคดีทั้งทางอาญาและทางแพ่งถูกตัดสินจำคุก 25 ปีในเดือนมีนาคม การดำเนินคดีกับบริษัทในเครือ FTX อื่นๆ รวมถึง Gary Wang ผู้ร่วมก่อตั้ง, Caroline Ellison อดีตซีอีโอร่วมของ Alameda และ Nishad Singh เจ้าของร่วม FTX ยังคงดำเนินอยู่

CFTC ยังได้บรรลุข้อยุติกับ Binance ผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao และผู้บริหารคนอื่น ๆ ในการดำเนินการแลกเปลี่ยนอนุพันธ์สินทรัพย์ดิจิทัลที่ผิดกฎหมายและหลีกเลี่ยงกฎระเบียบของสหรัฐอเมริกา

บทลงโทษที่หน่วยงานออก ได้แก่ 150 ล้านดอลลาร์จาก Zhao, 1.5 ล้านดอลลาร์จากอดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติตามข้อกำหนด Samuel Lim และรวม 1.35 พันล้านดอลลาร์ในการลงโทษทางการเงินทางแพ่งและการแบ่งแยกจาก Binance

บริษัท crypto อื่น ๆ อยู่ภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริง

นอกเหนือจากคดีที่โด่งดังต่อ FTX และ Binance แล้ว CFTC ยังคงดำเนินการบังคับใช้อย่างแข็งขันทั่วทั้งภาคส่วนสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำที่โดดเด่นอย่างหนึ่งคือการตั้งข้อหา Stephen Ehrlich อดีต CEO ของ Voyager Digital ฐานฉ้อโกงกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์และการละเมิดการลงทะเบียน

ชัยชนะทางกฎหมายที่สำคัญตามมาเมื่อศาลรัฐบาลกลางปฏิเสธคำร้องของเออร์ลิชที่จะยกฟ้อง และปล่อยให้คดีดำเนินต่อไป

หน่วยงานยังได้รับชัยชนะครั้งใหญ่ในคดีกับ Seneca Ventures LLC ซึ่งเป็นการดำเนินการคล้าย Ponzi ที่ฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนใน crypto และกองทุนชดเชยคาร์บอนที่ถูกยักยอก ศาลสั่งให้จำเลยจ่ายเงินมากกว่า 230 ล้านดอลลาร์ในค่าปรับทางแพ่ง การชดใช้ค่าเสียหาย และการปลดประจำการ

หน่วยงานทางการเงินยังได้จัดการกับกรณีที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงการฉ้อโกงเรื่องโรแมนติก โดยเรียกเก็บเงินจากพนักงานของ Debiex ตลาดแลกเปลี่ยน crypto กับการฉ้อโกงเหยื่อมูลค่า 2.3 ล้านดอลลาร์ผ่านการหลอกลวงการแล่เนื้อหมู

การดำเนินการบังคับใช้กับบริษัทที่อยู่นอก crypto

แม้ว่าสินทรัพย์ดิจิทัลจะมีบทบาทสำคัญในกิจกรรมการบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ในปี 2024 แต่ก็ยังขยายเครือข่ายเพื่อติดตามอุตสาหกรรมทางการเงินอื่น ๆ อีกด้วย

ในเดือนกันยายน หน่วยงาน ได้ประกาศ ว่าผู้พิพากษา Mary Rowland แห่งเขตทางตอนเหนือของรัฐอิลลินอยส์ได้พิพากษาถึงที่สุดต่อ Sam Ikkurty และหน่วยงานหลายแห่ง รวมถึง Seneca Ventures LLC โดยสั่งให้พวกเขาจ่ายค่าชดเชย 209 ล้านดอลลาร์

คำตัดสินดังกล่าวเกิดขึ้นหลังข้อกล่าวหาเรื่องการฉ้อโกงและการยักยอก โดยศาลเข้าข้างหน่วยงานทางการเงินในทุกข้อกล่าวหา CFTC ยังได้กู้คืนสินทรัพย์ดิจิทัลที่ถูกขโมยไปมากกว่า 18 ล้านดอลลาร์จากผู้รับที่ได้รับการแต่งตั้งจากศาล

Rostin Behnam ประธาน CFTC เน้นย้ำถึงความสามารถในการปรับตัวของหน่วยงานในการกำกับดูแลตลาดที่หยุดชะงักด้วยเทคโนโลยี เขาเน้นย้ำถึงบทบาทของหน่วยงานในการปกป้องผู้บริโภคและรับรองความสมบูรณ์ของตลาดสหรัฐฯ

“การประพฤติมิชอบในตลาดเขตอำนาจศาลของเรานั้นแทบจะไม่ถูกจำกัด โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อขอบเขตเหล่านี้ถูก defi ใหม่อย่างต่อเนื่องด้วยเทคโนโลยีที่ก่อกวน” Behnam กล่าว

ระบบทีละขั้นตอน ในการเริ่มต้นอาชีพ Web3 ของคุณและเริ่มต้นงาน Crypto ที่มีรายได้สูงใน 90 วัน