炸雷！紐約州總檢察長傳票突襲、美國證監會「動手」 Uniswap監管風暴強襲幣圈

FX168財經報社(亞太)訊 全球去中心化交易所(DEX)領頭羊Uniswap在4月收到美國證監會(SEC)祭出的韋爾斯通知(Wells Notice)後，意味着監管機構很可能以《證券法》起訴該平臺。幣圈媒體本週再次爆料，紐約州總檢察長辦公室(NYAG)向Uniswap創投公司發出傳票，包括知名a16z和Union Square Ventures。

CoinDesk引述兩位知情人士爆料，紐約州總檢察長辦公室(NYAG)上個月已向投資Uniswap的創投公司發出傳票，其中包括風投(VC)巨頭Andreessen Horowitz(a16z)和Union Square Ventures，顯示紐約州總檢察長Letitia James似乎也已加入對Uniswap的監管攻勢。

(來源:CoinDesk)

一位看過傳票的人士透露：「Letitia James正在追隨美國證監會主席根斯勒(Gary Gensler)的腳步，將加密貨幣作爲政治出氣筒。」

在交易所FTX暴雷後，紐約州總檢察長辦公室先前曾起訴Genesis、Gemini、Digital Money Group(DCG)、KuCoin、CoinEx等加密貨幣業者，以及已破產的加密借貸平臺Celsius創始人Alex Mashinsky。

針對幣圈媒體爆料，Uniswap發言人迴應稱：「Uniswap Labs是去中心化金融(DeFi)技術紐約製造的先驅，值得自豪，它爲我們所有人提供了一條更好、更公平地獲得金融服務的途徑。」

他續稱：「我們不希望任何人承擔不必要的傳票負擔，但我們歡迎隨時與任何政府機構或民選官員對話，討論當我們倡導負責任的DeFi創新時，我們可以共同建設未來，尤其是在我們的家鄉。」

另外，美媒Axios在8月早些時候報道，有多個消息來源指出，包括a16z和Union Square Ventures在內的多家創投基金已收到美國證監會的信函，內容涉及其與Uniswap Labs的合作。

據悉，Uniswap Labs當前已完成超過1.7億美元的融資，最近一次是在2022年末，估值接近17億美元。

在4月祭出的韋爾斯通知中，美國證監會主張Uniswap協議是一個未註冊、由Uniswap labs控制的證券交易所，Uniswa 介面是一個未註冊的證券經紀交易商，而旗下UNI代幣則是一個投資契約。

然而，這項指控面臨Uniswap Labs的反駁，該機構稱「UNI代幣僅是文件格式，Uniswap僅爲電腦程式」，藉此反駁美國證監會認定UNI代幣是證券的觀點。

此外，美國商品期貨交易委員會(CFTC)週三(9月4日)宣佈，該機構命令Uniswap Labs支付175000美元的民事罰款，以了結對其透過去中心化數位資產交易協議提供非法槓桿和保證金商品交易的指控，並停止違反《商品交易法》(CEA)的行爲。

(來源:CFTC)

美國CFTC執法部門主管Ian McGinley表示：「當前的行動再次表明，隨着數字資產平臺和DeFi生態系統的發展，執法部門將大力執行CEA。DeFi營運商必須保持警惕，確保交易符合法律。」

美國CFTC也在新聞稿中指出，Uniswap Labs因爲在調查過程中積極合作，因此減少了罰款金額。