Anthropic IPO认购指南：非美国投资者如何购买ANT股票？

Anthropic已经公布国际零售发行的券商及销售代理名单。不同地区的认购渠道有所区别，投资者应优先通过公司官方公布的机构申请。

【来源：Anthropic】

欧洲、英国及瑞士投资者

欧洲经济区（EEA）目前开放零售发行的国家包括丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、荷兰、挪威、西班牙和瑞典，瑞士也设有单独的零售发行安排。

英国零售发行将通过受英国金融行为监管局（FCA）监管的RetailBook平台协调，由其合作中介机构提供认购服务。

需要注意，券商进入官方名单不代表其所有客户都能参与。瑞士投资者还需满足当地零售投资者资格要求，欧洲经济区投资者则需要符合相应国家的发行条件。

日本、澳大利亚及加拿大投资者

这三个市场也被列入Anthropic的国际零售发行安排。

日本投资者可以通过瑞穗、乐天和SBI等机构了解认购安排；澳大利亚投资者可关注CommSec、Macquarie和Stake等平台；加拿大投资者则可查询RBC、BMO及Wealthsimple等机构的发行服务。

上述名单来自Anthropic官方国际零售发行页面。公司明确表示，在这些地区，未授权名单以外的其他平台宣传或提供本次国际零售发行的认购服务。

香港、新加坡及其他亚洲投资者如何参与？

Anthropic此次国际零售发行并未覆盖所有亚洲市场。香港、新加坡和台湾投资者面临的认购限制也有所不同。

中国香港： 香港未被列入Anthropic此次国际公开发行的地区名单，官方公布的国际零售券商名单也没有香港本地机构。因此，目前不能确认香港普通散户可以直接参与IPO认购，具体渠道仍需以券商公告及当地监管规定为准。

新加坡： 此次发行文件未在新加坡金融管理局（MAS）注册，不向当地公众公开销售。根据新加坡《证券与期货法》第274条和第275条，只有符合条件的机构投资者及认可投资者，才可以通过相应豁免参与认购。

中国台湾： Anthropic此次发行未在台湾金融监督管理委员会注册，也没有授权当地机构提供股票销售或认购服务，因此不能在台湾进行需要注册或审批的公开发行。

因此，香港、新加坡和台湾投资者不能直接使用日本、澳大利亚等市场的散户认购渠道，必须根据当地法规及券商授权情况确认参与资格。

除了官方公布的国际券商，符合资格的海外投资者还可以通过Kraken IPO Access提交Anthropic IPO认购意向。

投资者需要拥有经过验证的Kraken账户，并完成所在地区要求的xStocks验证。认购通过Kraken App、网站或Kraken Pro进行，支持USD、USDC和USDG，价格为IPO发行价加5%的价差。

需要注意，认购不保证获得配售，最终由IPO承销商根据需求决定，投资者可能获得全部、部分或零配额。未获配售的资金将在上市当天退回。

地区方面，该服务面向欧洲经济区及全球大部分符合条件的市场开放，但不包括美国、英国、加拿大、日本、澳大利亚、新西兰及受制裁地区，具体资格以Kraken账户显示为准。

ANTx是通过xStocks发行的代币化股票产品，并不等同于直接持有Anthropic A类普通股，也不提供股东投票权。股息等公司行动则通过代币调整机制反映。

提交认购申请前，投资者应确认以下事项：

1. 居住地资格： 确认所在国家或地区是否开放Anthropic国际散户发行。
2. 券商授权： 核实券商是否获得Anthropic此次IPO的销售授权。
3. 账户要求： 确认最低资产、投资者资格及开户条件，避免因不符合要求而无法认购。
4. 发行价格： 初步发行价为每股70至78美元，最终价格以正式发行文件为准。
5. 配售规则： 散户配售比例最高为20%，不代表所有申请人都能获得股份，最终可能获得全部、部分或零配售。
6. 税务及费用： 根据居住地和券商要求准备W-8BEN等适用税务文件，并确认认购费用、汇款及相关税务义务。

无法参与IPO认购或未获得新股配额的投资者，可以等Anthropic在纳斯达克上市后，通过支持美股交易的券商购买ANT。

美国IPO零售销售渠道包括Charles Schwab、Fidelity、Robinhood、SoFi、E*TRADE及TradePMR。海外投资者则需要确认券商是否支持其所在地区的客户交易ANT。

IPO认购与上市后购买的主要区别如下：

ANT上市初期可能出现较大价格波动，实际成交价格也可能高于或低于IPO发行价。无法获得新股配额的投资者，可以等待股价趋于稳定后再考虑买入。

此外，ANT是Anthropic计划在纳斯达克上市的A类普通股，ANTx则是Kraken提供的代币化股票产品，两者在持有权利和交易方式上存在区别。