ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินจาก DCG และ Genesis Global Capital สำหรับการปกปิดข้อมูลเกี่ยวกับ 3AC ในปี 2565

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) สั่งให้ DCG จ่ายค่าปรับทางแพ่งจำนวน 38 ล้านดอลลาร์ และปฏิบัติตามคำสั่งหยุดและเลิกจ้างเพื่อป้องกันการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ในอนาคต การลงโทษดังกล่าวเชื่อมโยงกับข้อกล่าวหาว่ากลุ่มบริษัท crypto และอดีต CEO Soichiro “Michael” Moro ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของการดำเนินงาน

แม้ว่า ก.ล.ต. จะเข้ามาอยู่ภายใต้การนำคนใหม่ในไม่ช้า ฝ่ายบริหารของ Gary Gensler ก็พบเวลาที่จะนำความเจ็บปวดมาสู่กลุ่มสกุลเงินดิจิทัล (DCG) และ Genesis ในเครือที่เกี่ยวข้อง 

ข้อ กล่าวหาดังกล่าวเกิดขึ้น จากข้อกล่าวหาว่าประมาทเลินเล่อต่อการเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณะและการซ้อมรบทางการเงิน หลังจากการล่มสลายของหนึ่งในผู้กู้ยืมรายใหญ่ที่สุดของ Genesis นั่นคือ Three Arrows Capital (3AC) ในช่วงกลางปี ​​2022

DCG อยู่ในเรดาร์ของ ก.ล.ต. ได้อย่างไร

กรณีของ SEC ต่อ DCG ขึ้นอยู่กับการกระทำของบริษัทหลังจากที่ 3AC ผิดนัดเงินกู้จำนวน 2.4 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งทำให้ Genesis ประสบปัญหาทางการเงินจำนวนมาก คณะกรรมาธิการอ้างว่าผู้บริหารของ DCG ทราบมาก่อนว่า Genesis ประสบความสูญเสียมากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์ แต่ทำงานอย่างหนักเพื่อทำให้ทุกอย่างดูโอเค 

ส่วนหนึ่งของความพยายามในการหลอกลวงนักลงทุน ได้แก่ การอนุมัติทวีตและแถลงการณ์สาธารณะที่บอกเป็นนัยว่างบดุลของ Genesis คือ "s tron ​​g" และอ้างว่าความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการผิดนัดชำระหนี้ของ 3AC ได้รับการบรรเทาลงแล้ว

มีรายงานว่า DCG ดำเนินการตั๋วสัญญาใช้เงินมูลค่า 1.1 พันล้านดอลลาร์เพื่อผลักดันการเล่าเรื่องและทำให้งบดุลของ Genesis สูงขึ้นอย่างไม่เป็นธรรม ตามที่ ก.ล.ต. ระบุ แม้ว่าบันทึกย่อดังกล่าวจะสร้างสินทรัพย์ทางบัญชี แต่ก็ไม่ได้เกี่ยวข้องกับการโอนทุนที่จับต้องได้ และไม่มีการเปิดเผยเงื่อนไขให้กับนักลงทุน 

ด้วยวิธีนี้ Genesis สามารถรายงานส่วนของผู้ถือหุ้นที่เป็นบวก ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2022 แม้ว่าจะอยู่ในสถานะทางการเงินที่ไม่มั่นคงในขณะนั้นก็ตาม ดังนั้นเมื่อบริษัทระงับการถอนเงินโดยสมบูรณ์ โดยอ้างว่าไม่สามารถปฏิบัติตามคำขอไถ่ถอนได้ในอีกไม่กี่เดือนต่อมาในเดือนพฤศจิกายน 2022 นักลงทุนจึงถูกมองข้าม 

ภายในเดือนมกราคม 2566 DCG ได้ยื่นฟ้องล้มละลาย ส่งผลให้นักลงทุนและลูกค้ารายย่อยต้องขาดทุนมหาศาล

CEO ของบริษัทโดนโจมตีบ้าง 

ส่วนหนึ่งของการลงโทษในการสอบสวน ก.ล.ต. ยังได้คว่ำบาตรโซอิจิโร “ไมเคิล” โมโร ซีอีโอของ DCG ในขณะนั้นด้วย 

ตามคำฟ้อง โมโรอนุมัติข้อความที่ทำให้เข้าใจผิด และมีส่วนร่วมในการสร้างการสื่อสารสาธารณะที่คำนึงถึงความร้ายแรงของปัญหาทางการเงินของ Genesis

ก.ล.ต. อ้างว่า Moro อนุมัติทวีตเป็นการส่วนตัวโดยยืนยันว่า Genesis ได้ "ลดความเสี่ยง" ที่เกี่ยวข้องกับการผิดนัดชำระหนี้ของ 3AC และงบดุลยังคงแข็งแกร่ง คณะกรรมการยืนยันว่าข้อเรียกร้องทั้งสองนั้นเป็นเท็จ และ DCG ไม่สามารถรับผิดชอบต่อความเสี่ยงทางการเงินที่สำคัญของ Genesis ได้ 

โมโรยังได้ลงนามในตั๋วสัญญาใช้เงินมูลค่า 1.1 พันล้านดอลลาร์ในนามของ Genesis ซึ่งยิ่งผลักดันให้นักลงทุนเล่าเรื่องที่ทำให้เข้าใจผิดต่อไป

เขาต้องเผชิญกับค่าปรับ 500,000 ดอลลาร์ และถูกห้ามไม่ให้กระทำการโดยประมาทที่ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิด 

DCG มีเรื่องที่สนใจกับหน่วยงานกำกับดูแลในอดีต 

ในปี 2023 Letitia James อัยการสูงสุดของนิวยอร์ก ฟ้องร้อง Gemini, Genesis และต่อมาคือบริษัทแม่ Digital Currency Group (DCG) ในเรื่องโครงการให้กู้ยืมเงินดิจิทัลของ Gemini ชื่อ Gemini Earn

ข้อกล่าวหาอ้างว่าพวกเขาฉ้อโกงชาวนิวยอร์กกว่า 29,000 คนและซ่อนการสูญเสียมูลค่า 1.1 พันล้านดอลลาร์

Genesis ซึ่งถูกฟ้องล้มละลายในปี 2566 ได้เปิดเผยหนี้สินจำนวน 1 หมื่นล้านดอลลาร์ และเป็นหนี้ 3 พันล้านดอลลาร์แก่เจ้าหนี้ชั้นนำ รวมถึง Gemini และ VanEck ก่อนที่จะปรับโครงสร้างใหม่เสร็จสิ้นในเดือนสิงหาคม 2567 

ตามคำฟ้อง Gemini ทราบตั้งแต่เริ่มโครงการว่าเงินกู้ของ Genesis มีความเสี่ยงสูงและกระจุกตัวอยู่ในบุคคลที่สามจำนวนไม่มาก โดยเฉพาะ Alameda Research ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ FTX 

Genesis ติดอยู่กับ FTX ในเดือนพฤศจิกายน 2022 และถูกบังคับให้ยื่นฟ้องล้มละลายในอีกสองเดือนต่อมา ลูกค้า Gemini Earn สูญเสียเงินไปประมาณ 900 ล้านดอลลาร์

อัยการสูงสุดอ้างว่า Gemini ไม่ได้แจ้งเตือนลูกค้าเกี่ยวกับความเสี่ยง และ Genesis และ DCG ล้มเหลวในการประเมินคุณภาพของสินเชื่อที่พวกเขาอนุมัติ จากนั้น พวกเขาพยายามที่จะปกปิดผลขาดทุนที่เกิดขึ้นในกลางปี ​​2022 เมื่อกองทุนป้องกันความเสี่ยง Three Arrows Capital และคู่สัญญารายย่อยอีกรายผิดนัดชำระสินเชื่อมูลค่า 1.1 พันล้านดอลลาร์ 

ได้งาน Web3 ที่จ่ายสูงใน 90 วัน: สุดยอดโรดแมป