美国证券交易委员会着手最终确定对前FTX和Alameda高管的制裁措施

美国证券交易委员会（SEC）已提议对阿拉米达研究公司（Alameda Research）前首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）、FTX公司前首席技术官加里·王（Gary Wang）以及FTX公司前联合首席工程师尼沙德·辛格（Nishad Singh）作出最终同意判决。这三位高管与FTX Trading Ltd.于2022年倒闭以及该公司与阿拉米达研究对冲基金的关联有关。

2025 年 12 月 19 日，美国证券交易委员会 (SEC) 向纽约南区地方法院提交了拟议判决。SEC 指控，从 2019 年 5 月到 2022 年 11 月，FTX 及其创始人 Samuel Bankman-Fried 将该交易所宣传为一个安全的加密资产交易平台，并声称拥有先进的自动化风险缓解技术来保障客户资金安全，从而从投资者那里筹集了超过 18 亿美元。 

美国证券交易委员会认为阿拉米达县从富达公司获得了优惠待遇。

根据 美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交的文件

美国证券交易委员会（SEC）认为，分配给阿拉米达公司的资金被用于该公司自身的交易活动、风险投资以及向班克曼-弗里德和其他高管（包括王和辛格）提供的贷款。委员会还指控王和辛格负责开发用于将客户资金转移到阿拉米达公司的软件代码，而埃里森则利用这些资金进行交易活动。 

根据美国证券交易委员会（SEC）的论点，这三名高管确实知晓Bankman-Fried的行为，并涉嫌将数亿美元的客户资金转移到Alameda公司。这三名高管，包括Ellison、Wang和Singh，同意接受永久禁令，以防止其违反1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条以及规则10b-5的反欺诈条款。 

在不否认委员会指控的情况下，这三位高管同意接受为期五年的行为禁令。此外，埃里森同意十年内不得担任上市公司的高管或董事，而王和辛格则分别同意八年内不得担任此类职务。此前，这三位高管曾面临刑事指控，并已对包括欺诈和串谋欺诈在内的多项罪名认罪。 

三名高管与法庭合作，反对对班克曼-弗里德的起诉，最终班克曼-弗里德因七项刑事指控被判处25年监禁。作为班克曼-弗里德案的关键证人，埃里森被判处两年监禁，并可选择提前释放。而王和辛格则仅被判处已服刑期。 

埃里森从联邦监狱转到社区监禁计划

据Cryptopolitan网站近期报道，曾被认为是萨姆·班克曼-弗里德女友的卡罗琳·埃里森在服刑约11个月后，已从联邦监狱转移。她原本的刑期为两年。埃里森于10月16日从丹伯里联邦惩教所转移到社区矫正项目。

截至目前，由网络和新兴技术部门执法司的律师牵头提出的判决，结束了该机构针对与 FTX 倒闭丑闻有关的个人的民事诉讼。 

据Cryptopolitan报道，另一起相关报告 指出，加州已对Silvergate银行提起集体诉讼，邀请与FTX或Alameda Research账户相关的投资者参与。该诉讼邀请在2019年至2022年间向FTX或Alameda账户存入法币的投资者，就一项已提交至加州南区联邦地区法院的1000万美元和解协议提出索赔。

根据提交的文件，投资者必须在 2026 年 1 月 30 日之前提交索赔，作为和解协议的一部分，以解决 Silvergate Bank、Silvergate Capital Corporation 和 Alan J. Lane 是否协助和教唆 FTX 的欺诈行为的问题。

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