Giao dịch tài sản mã hóa “chui” đối mặt án phạt tiền tỷ

Investing.com -- Bộ Tài chính vừa công bố dự thảo sửa đổi các nghị định liên quan đến xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó lần đầu tiên đưa ra các chế tài cụ thể đối với hoạt động liên quan đến tài sản mã hóa.

Theo dự thảo, nhà đầu tư cá nhân nếu không mở tài khoản và không chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu trữ, giao dịch tại các tổ chức được Bộ Tài chính cấp phép có thể bị xử phạt từ 100 triệu đến 200 triệu đồng.

Đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, mức xử phạt cao hơn nhiều:

• Từ 300 triệu đến 500 triệu đồng nếu không thực hiện xác minh danh tính của nhà đầu tư khi mở tài khoản.

• Tối đa 1 tỷ đồng nếu thông tin quảng cáo, tiếp thị về tài sản mã hóa không chính xác, thiếu rõ ràng hoặc gây hiểu lầm.

• Từ 1 đến 1,5 tỷ đồng nếu tổ chức không quản lý tách biệt tài sản mã hóa của khách hàng với tài sản của mình, hoặc không giám sát đầy đủ các hoạt động giao dịch và phát hành.

• Từ 1,5 đến 2 tỷ đồng đối với các hành vi nghiêm trọng như:

  • Tự doanh tài sản mã hóa mà chưa được cấp phép.

  • Cung cấp dịch vụ lưu ký hoặc nền tảng phát hành tài sản mã hóa khi chưa có giấy phép.

  • Cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa thông qua các tổ chức không được cấp phép tại Việt Nam.

  • Quảng cáo, tiếp thị dịch vụ mà chưa được phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.

  • Không tuân thủ các tiêu chuẩn về an ninh mạng, an toàn công nghệ thông tin và bảo vệ tài sản khách hàng.

Đặc biệt, hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa có thể bị phạt từ 1,5 đến 2 tỷ đồng, kèm theo hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động từ 3 đến 5 tháng đối với các tổ chức vi phạm.

Ngoài ra, các vi phạm liên quan đến phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố hoặc phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt trong lĩnh vực tài sản mã hóa sẽ bị xử lý theo quy định hiện hành về tiền tệ và ngân hàng.

Dự thảo được công bố trong bối cảnh Quốc hội đang xem xét dự án Luật Công nghiệp công nghệ số, trong đó định nghĩa tài sản số là tài sản theo quy định của Bộ luật Dân sự, được thể hiện dưới dạng dữ liệu điện tử và xác thực bằng công nghệ số.