ระดมทุน 8.2 พันล้านดอลลาร์จากบทลงโทษการฉ้อโกง crypto: รายงานของ SEC ปี 2024

บันทึกบทลงโทษทางการเงินในปี 2567

เงินจำนวน 8.2 พันล้านดอลลาร์ของ ก.ล.ต. มาจากคดี Terraform Labs ซึ่งเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เลิกกิจการและซีอีโอ Do Kwon ชนะการตัดสินคดี Terraform Labs มูลค่า 4.5 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งคิดเป็น 56% ของรายงานปี 2024 ของผู้กำกับดูแล

คดีนี้เริ่มต้นหลังจากการล่มสลายของสกุลเงินดิจิทัล Terra/Luna ในปี 2022 ซึ่งสร้างความสูญเสียครั้งใหญ่ให้กับนักลงทุน พบว่า Terraform Labs และ Do Kwon หลอกลวงและฉ้อโกงนักลงทุน ค่าปรับ 4.5 พันล้านดอลลาร์ถือเป็นค่าปรับทางการเงินที่ใหญ่ที่สุดเท่าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เคยเรียกเก็บ และเป็นหนึ่งในคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ที่ใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์สหรัฐฯ

ก.ล.ต. ยังได้ดำเนินการกับ Silvergate Capital เกี่ยวกับโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ โดยเฉพาะอย่างยิ่งความสัมพันธ์กับ FTX นอกจากนี้ยังตั้งข้อหา BarnBridge DAO ด้วยการละเมิดกฎระเบียบของรัฐบาลกลาง

หน่วยงานกำกับดูแลคืนเงินจำนวน 345 ล้านดอลลาร์ให้กับผู้ที่ได้รับผลกระทบจากคดีเหล่านี้ ทำให้ยอดรวมคืนเป็นมากกว่า 2.7 พันล้านดอลลาร์ตั้งแต่ปี 2021

นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้รับทิปมากกว่า 45,000 ทิปในปี 2567 ซึ่งรวมถึง 24,000 ทิปจากผู้แจ้งเบาะแส และมอบเงินรางวัล 255 ล้านดอลลาร์ให้กับพวกเขา หน่วยงานยื่นฟ้อง 583 คดี ลดลง 26% เมื่อเทียบกับปีก่อน

• การดำเนินการแบบสแตนด์อโลน (คดีส่วนบุคคลที่ฟ้องร้องบริษัทหรือบุคคล) ลดลง 14%
• การดำเนินคดีที่ตามมา (คดีที่เกิดจากการพิพากษาลงโทษทางอาญาหรือคำสั่งห้ามทางแพ่ง) ลดลง 43%
• การดำเนินการกับผู้ออก (บริษัทที่ไม่สามารถยื่นเอกสารที่จำเป็น) ลดลง 51%

Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. ปกป้องว่าความพยายามของหน่วยงานช่วยปกป้องนักลงทุนและส่งเสริมความซื่อสัตย์ในตลาดการเงิน เขา กล่าวว่า จะปฏิบัติตามข้อเท็จจริงและกฎหมายต่อไปไม่ว่าพวกเขา จะนำไปที่ไหน โดยถือว่าผู้กระทำผิดต้องรับผิดชอบ

หลายคนไม่ชอบแนวทางของ Gary Gensler และต้องการให้เขาเข้ามาแทนที่ ฝ่ายบริหารของ Trump ได้ปูทางไปสู่สิ่งที่หลายคนคาดหวังว่าจะได้เป็นประธานคนใหม่ที่เป็นมิตรกับ crypto

อย่างไรก็ตาม ยังมีบางส่วนที่ยังเชื่อว่าแนวทางของ ก.ล.ต. ยังไม่เพียงพอ นักวิจารณ์เช่น Miles Jennings จาก a16z เชื่อว่าแม้ว่าค่าปรับจำนวนมากจะทำหน้าที่เป็นตัวยับยั้งได้ แต่พวกเขาไม่ได้แก้ไขปัญหาที่เป็นระบบในตลาดการเงิน J ensings ชี้ให้เห็นว่าบทลงโทษไม่จำเป็นต้องป้องกันการเกิดซ้ำในอนาคตหรือแก้ไขปัญหาภายในอุตสาหกรรม

การดำเนินการต่อต้านเทคโนโลยี

ก.ล.ต. เปิดเผยผลประกอบการปีงบประมาณ 2024 เพื่อเน้นย้ำถึงความพยายามในการปกป้องนักลงทุนและรับผิดชอบต่อผู้กระทำผิดทางการเงิน โดยเฉพาะอย่างยิ่งในอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัลและเทคโนโลยี หน่วยงานอาศัยคำแนะนำสาธารณะในรอบหนึ่งปีที่มีการลงโทษทางการเงินจำนวนมาก

ในขณะเดียวกัน นักวิจารณ์บางคนยืนยันว่าแนวทางของหน่วยงานไม่สามารถแก้ปัญหาเชิงระบบที่ลึกลงไปได้

นอกเหนือจากกรณี crypto แล้ว ก.ล.ต. ยังมุ่งเน้นไปที่เทคโนโลยีเกิดใหม่ เช่น ปัญญาประดิษฐ์ (AI) โซเชียลมีเดีย และความปลอดภัยทางไซเบอร์ ในบางกรณี บริษัทต่างๆ หลอกลวงนักลงทุนเกี่ยวกับการใช้ AI หรือไม่สามารถรายงาน dent ทางไซเบอร์ได้ทันที

ตัวอย่างเช่น QZ Asset Management ถูกตั้งข้อหาโดยอ้างว่าจะใช้เทคโนโลยี AI เพื่อสร้างผลตอบแทน tron ​​g และตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กถูกลงโทษสำหรับการไม่รายงานการโจมตีทางไซเบอร์

จากศูนย์ถึง Web3 Pro: แผนเปิดตัวอาชีพ 90 วันของคุณ