La SEC acusa a dos exbanqueros de Wall Street por un esquema de uso de información privilegiada por valor de 18,5 millones de dólares

Dos exbanqueros de inversión de Wall Street fueron acusados de fraude por la SEC el viernes, tras sus transacciones bursátiles en South Jersey Industries antes del anuncio de la adquisición de la compañía el 24 de febrero de 2022.

Según la demanda, el Sr. Satsky, de 59 años, era uno de los responsables de una unidad de banca de energía y servicios públicos en el banco de Nueva York, mientras trabajaba en el negocio de South Jersey y era el banquero principal de esa operación. Se alega que el Sr. Wolfe, su amigo y antiguo colega de 55 años, negoció alrededor de 2,2 millones de acciones, obteniendo una ganancia de 18,5 millones de dólares cuando las acciones subieron cerca de un 40% tras la noticia.

Wolfe compró 2,2 millones de acciones entre noviembre y diciembre

Las compras se realizaron durante los dos últimos meses de 2021 a un costo de al menos 53 millones de dólares, según la demanda, presentada como caso 1:26-cv-07132 en el Distrito Sur de Nueva York. Infrastructure Investments Fund acordó privatizar South Jersey a 36 dólares por acción en una operación valorada en 8.100 millones de dólares.

Según la SEC, los dos hombres hablaron sobre una posible adquisición en varias ocasiones, incluso en un partido de baloncesto universitario televisado a nivel nacional al que asistieron con sus esposas.

Wolfe operaba a través de ocho entidades que la agencia ha designado como demandadas subsidiarias, entre ellas Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management y GAW Holdings. Evergreen administra los activos de la familia Wolfe. Tanto él como Satsky dejaron Credit Suisse para unirse a Bank of America en 2012.

Una investigación regulatoria desencadenó una investigación interna de BOA

La denuncia alega que ambos individuos intentaron ocultar sus acciones y explica cómo salió a la luz el asunto. Tras el anuncio, un regulador financiero instó al banco a realizar una investigación interna sobre las operaciones con acciones del sur de Nueva Jersey. Bank of America despidió a Satsky en marzo de 2025.

La fiscalía de Estados Unidos en Manhattan lleva investigando la misma transacción desde al menos la primavera del año pasado, y aún no se han presentado cargos penales. El abogado de Satsky, Robert Anello, afirmó que su cliente «niegatronlas acusaciones de la SEC» y que no proporcionó a Wolfe ninguna información material no pública sobre la empresa.

Reed Brodsky, abogado de Wolfe, afirmó que su cliente niega categóricamente las acusaciones y sostiene que la SEC ignoró el testimonio y las pruebas que demostraban que Wolfe compró las acciones basándose en su "propia tesis de inversióndent "

El caso encaja con el renovado enfoque de Atkins en el uso de información privilegiada

Este es uno de los casos que la SEC, bajo la dirección de Paul Atkins, ha declarado que seguirá investigando, aunque ha dado marcha atrás en otros asuntos. Como Cryptopolitan informó este mes, el enfoque de la agencia, centrado en lo fundamental, persigue el uso de información privilegiada, la manipulación del mercado, las infracciones fiduciarias y el fraude contable, y recientemente creó una Unidad de Información Financiera y Contabilidad dentro de la División de Cumplimiento Normativo.

Según Cornerstone Research, las medidas coercitivas se redujeron en aproximadamente un 60 por ciento tras la llegada de Atkins al poder en abril de 2025, con lo que las sanciones económicas por la aplicación de la ley en materia de criptomonedas se redujeron a 142 millones de dólares en 2025, menos del 3 por ciento del total del año anterior.

Los cargos contra Satsky y Wolfe se rigen por la Sección 10(b) de la Ley del Mercado de Valores y la Regla 10b-5. La SEC solicita medidas cautelares permanentes, sanciones civiles e inhabilitación para ejercer cargos directivos contra ambos, la devolución de ganancias ilícitas e intereses previos al juicio por parte de Wolfe, y una orden judicial basada en la conducta contra Satsky.