La SEC avanza para finalizar las sanciones a ex ejecutivos de FTX y Alameda

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha propuesto sentencias firmes por consentimiento contra Caroline Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research; Gary Wang, exdirector de tecnología de FTX; y Nishad Singh, excodirector de ingeniería de FTX. Los tres ejecutivos estuvieron involucrados en el colapso de FTX Trading Ltd. en 2022 y su afiliación con el fondo de cobertura Alameda Research.

Las sentencias propuestas fueron presentadas por la SEC en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York el 19 de diciembre de 2025. La SEC alegó que desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022, FTX y su fundador, Samuel Bankman-Fried, recaudaron más de $ 1.8 mil millones de inversores al representar al intercambio como una plataforma segura de comercio de activos criptográficos con técnicas avanzadas de mitigación de riesgos automatizadas para proteger los fondos de los clientes. 

La SEC argumenta que Alameda recibió un trato preferencial de FTX

Según la presentación de la SEC ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York, FTX aseguró a los inversores que Alameda, propiedad de Bankman-Fried y Wang, era un cliente común sin trato preferencial. Las quejas de la SEC revelaron que Alameda estaba exenta de los controles de riesgo y recibía una línea de crédito prácticamente ilimitada financiada con fondos de clientes de FTX.

La SEC argumentó que los fondos asignados a Alameda se utilizaron para sus actividades comerciales, inversiones de riesgo y préstamos a Bankman-Fried y otros ejecutivos, incluidos Wang y Singh. La Comisión alegó además que Wand y Singh fueron responsables del desarrollo del código de software utilizado para desviar fondos de clientes a Alameda, y que Ellison utilizó dichos fondos para actividades comerciales. 

Según el argumento de la SEC, los tres ejecutivos sí estaban al tanto de las acciones de Bankman-Fried, que supuestamente dirigían cientos de millones adicionales de fondos de clientes a Alameda. Los tres ejecutivos, incluyendo a Ellison, Wang y Singh, consintieron en medidas cautelares permanentes contra la violación de las disposiciones antifraude del Artículo 17(a) de la Ley de Valores de 1933, el Artículo 10(b) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y la Norma 10b-5. 

Sin negar las acusaciones de la Comisión, los tres ejecutivos aceptaron medidas cautelares de cinco años basadas en la conducta. Además, Ellison aceptó una inhabilitación de 10 años para ejercer como funcionario o director de empresas que cotizan en bolsa, mientras que Wang y Singh aceptaron una inhabilitación de ocho años cada uno. Anteriormente, los tres funcionarios enfrentaron cargos penales y se declararon culpables de varios cargos, incluyendo fraude y conspiración para cometer fraude. 

Los tres ejecutivos cooperaron con el tribunal contra el procesamiento de Bankman-Fried, lo que resultó en una condena de 25 años de prisión para este por siete cargos penales. Ellison, testigo clave en el caso Bankman-Fried, recibió una condena de dos años de prisión, con opción a libertad anticipada. Wang y Singh, por otro lado, recibieron condenas únicamente por el tiempo cumplido. 

Ellison pasa de una prisión federal a un programa de confinamiento comunitario

Según un informe , Caroline Ellison, considerada la novia de Sam Bankman-Fried, fue transferida de una prisión federal tras cumplir aproximadamente 11 meses de su condena de dos años. El 16 de octubre, Ellison fue trasladada del Instituto Correccional Federal de Danbury a un programa de confinamiento comunitario.

A partir de ahora, las sentencias propuestas, lideradas por abogados de la División de Cumplimiento de la unidad de Tecnologías Cibernéticas y Emergentes, concluyen los procedimientos civiles de la agencia contra personas vinculadas al escándalo del colapso de FTX. 

En otro informe publicado por Cryptopolitan, se presentó una demanda colectiva contra Silvergate Bank en California, invitando a los inversores con cuentas de FTX o Alameda Research. La demanda invita a los inversores que depositaron dinero fiduciario en una cuenta de FTX o Alameda entre 2019 y 2022 a presentar reclamaciones para un acuerdo de 10 millones de dólares presentado ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de California.

Con base en la presentación , los inversores tienen hasta el 30 de enero de 2026 para presentar sus reclamos como parte del acuerdo que busca resolver el asunto sobre si Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation y Alan J. Lane ayudaron e instigaron las acciones fraudulentas de FTX.

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