Die CFTC wirft einem Mann aus North Carolina Kryptobetrug in Höhe von 14 Millionen Dollar vor

Die US-amerikanische Finanzaufsichtsbehörde CFTC hat einen Mann aus North Carolina beschuldigt, fast vier Jahre lang ein Schneeballsystem betrieben und dabei mehr als 14 Millionen US-Dollar von rund 60 Anlegern eingesammelt zu haben, von denen einige ihm einen Großteil ihrer Ersparnisse anvertraut hatten. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) reichte die Zivilklage am Dienstag ein, wie aus einer Pressemitteilung der CFTC hervorgeht. Beklagte sind Trevor L. Vernon und seine Firma Argent Capital Management LLC.

Laut der Klage betrieb Argent Capital Management, ein in Franklin, North Carolina, ansässiges Unternehmen mit Sitz in Delaware, einen sogenannten Rohstoffpool, wie ihn die CFTC bezeichnet. Dieser Pool investierte in Aktienindex-Futures, Optionen auf diese Futures sowie in Krypto-Assets, so die Aufsichtsbehörde.

Der Fall landete beim US-Bezirksgericht für den westlichen Bezirk von North Carolina.

Betrugssystem mit fortlaufenden Verlusten

Vernon präsentierte sich als erfolgreicher Händler und bewarb den Rohstofffonds als außergewöhnlich profitabel. Laut CFTC versicherte er mindestens 60 Anlegern, dass sein Fonds die wichtigsten Aktienindizes regelmäßig übertreffe.

Laut der Behörde gab es jedoch tatsächlich eine lange Verlustserie. „Sein Handel mit Kundengeldern führte in Wirklichkeit zu anhaltenden und katastrophalen Verlusten“, so die CFTC. Mehrere Berichte besagen, dass Vernon mindestens 8,6 Millionen US-Dollar durch Futures, Optionen und Kryptowährungen verloren hat.

Um die Verluste zu verschleiern, verschickte Vernon monatliche Leistungsberichte und vierteljährliche Statusberichte an die Teilnehmer, die steigende Kontostände aufgrund von Gewinnen auswiesen, die nie stattgefunden hatten. Das Betrugssystem lief von März 2022 bis Februar 2026.

Die CFTC zieht Vergleiche zu Schneeballsystemen

Die CFTC zog Vergleiche zu einem Schneeballsystem, da die im Pool verwendeten Gelder zwischen den Anlegern hin und her wanderten. Die Aufsichtsbehörde wirft Vernon vor, Poolgelder veruntreut und frühere Teilnehmer mit cash neuerer Teilnehmer bezahlt zu haben – ein Vorgehen, das die Verluste und den fortgesetzten Betrug jahrelang verschleierte.

Die CFTC wirft Vernon außerdem vor, gegenüber ihren Ermittlern gelogen zu haben. Laut Anklage. Zusätzlich zu den Betrugsvorwürfen wirft die Behörde Vernon und Argent Capital Management vor, gegen mehrere Registrierungspflichten gemäß dem Commodity Exchange Act verstoßen zu haben.

Das Commodity Exchange Act verpflichtet Betreiber von Rohstoffpools zur Registrierung bei der CFTC und zum Beitritt zur National Futures Association (NFA). Anleger können den Status eines Poolbetreibers kostenlos und innerhalb von etwa einer halben Minute über die BASIC-Datenbank der NFA überprüfen – ein Schritt, der die Probleme dieser Anleger hätte vermeiden können.

Die Interessen der CFTC

Die Aufsichtsbehörde fordert vom Gericht die Entschädigung der betrogenen Anleger, die Herausgabe unrechtmäßig erlangter Gewinne sowie zivilrechtliche Geldstrafen. Darüber hinaus beantragt sie ein Handels- und Registrierungsverbot gegen Vernon sowie eine dauerhafte Unterlassungsverfügung, die weitere Verstöße gegen das Commodity Exchange Act und die CFTC-Regeln untersagt.

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